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Lei de Segurança Interna

Lei de Segurança Interna


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Pat McCarran foi o presidente do Subcomitê de Segurança Interna do Senado que investigou as administrações chefiadas por Franklin D. Roosevelt e Harry S. Truman. Em setembro de 1950, McCarran e John Wood, presidente do Comitê de Atividades Antiamericanas, patrocinaram a aprovação da Lei de Segurança Interna.

A Lei de Segurança Interna, também conhecida como Lei McCarran-Wood, exigia o registro junto ao Procurador Geral do Partido Comunista Americano e organizações afiliadas. Outras seções do ato declararam ser ilegal conspirar para estabelecer uma ditadura totalitária, para ocultar a filiação ao Partido Comunista Americano ao procurar emprego no governo ou para usar um passaporte dos Estados Unidos. Comunistas e membros de outras organizações consideradas perigosas para a segurança pública também podem ser excluídos ou deportados dos Estados Unidos.

O presidente Harry S. Truman se opôs à aprovação da Lei de Segurança Interna, argumentando que ela "trairia nossas melhores tradições" ao tentar "refrear a simples expressão de opinião". Truman prosseguiu, argumentando que "sufocar a liberdade de expressão de opinião é um longo passo em direção ao totalitarismo". O Congresso anulou o veto de Truman por grandes margens: Câmara dos Representantes (248-48) e o Senado (57-10).

A ideia de exigir que as organizações comunistas divulguem informações sobre si mesmas é simples e atraente. Mas é tão prático quanto exigir que os ladrões se registrem no xerife. Obviamente, é provável que nenhuma organização como o Partido Comunista se registre voluntariamente.

O erro básico desse projeto de lei é que ele se move no sentido de suprimir opiniões e crenças. Este seria um curso muito perigoso de tomar, não porque tenhamos simpatia pelas opiniões comunistas, porque qualquer sufocamento governamental da liberdade de expressão de opinião é um longo passo em direção ao totalitarismo.

Podemos e iremos prevenir a espionagem, sabotagem ou outras ações que ponham em risco a nossa segurança nacional. Mas trairíamos nossas melhores tradições se tentássemos, como este projeto de lei tentaria, refrear a simples expressão de opinião. Isso nunca devemos fazer, não importa o quão desagradável a opinião possa ser para a grande maioria de nosso material. O curso proposto por este projeto de lei encantaria os comunistas, pois zombaria da Declaração de Direitos e de nossas reivindicações de defender a liberdade no mundo.

Sob a Lei de Segurança Interna de 1950, que o Congresso aprovou o veto do presidente Truman, milhões de americanos dentro e fora do governo foram submetidos a programas de liberação de fidelidade, que incluíam investigações intensivas em suas vidas, desde a infância. A mera associação, em algum momento no passado, a uma organização listada pelo procurador-geral como uma "frente comunista" foi significativa para causar a dispensa do serviço governamental como um "risco de segurança ruim". Reputações foram destruídas durante a noite e profissionais foram colocados na lista negra com base em boatos, fofocas e outras acusações não comprovadas de atividades subversivas.


Humbert Humphrey com membros do International Ladies Garment Workers Union. Humphrey, como senador dos EUA por Minnesota, patrocinou o Ato de Controle Comunista de 1954, banindo o Partido Comunista. Embora seja visto como o momento em que os democratas concordam com a política do medo vermelho, a nova lei foi elaborada para fornecer meios para que os sindicatos evitem ser declarados ilegais de acordo com a Lei de Segurança Interna. Humphrey mais tarde tornou-se vice-presidente de Lyndon B. Johnson. (Foto via flickr do The Kheel Center for Labor-Management Documentation and Archives da Cornell University, CC BY 2.0)

O Congresso aprovou o Ato de Controle Comunista de 1954 (CCA) como uma emenda ao Ato de Segurança Interna McCarran de 1950 & ldquoto proibiu o Partido Comunista, proibindo membros de organizações comunistas de servir em certas funções representativas e para outros fins. & Rdquo


O presidente Truman assina a Lei de Segurança Nacional

O presidente Harry S. Truman assina a Lei de Segurança Nacional, que se torna uma das peças mais importantes da legislação da Guerra Fria. A lei estabeleceu grande parte da estrutura burocrática para a formulação de política externa para os próximos 40 anos da Guerra Fria.

Em julho de 1947, a Guerra Fria estava em pleno andamento. Os Estados Unidos e a União Soviética, outrora aliados durante a Segunda Guerra Mundial, agora se enfrentavam como inimigos ideológicos. Nos meses anteriores, a administração do presidente Truman havia defendido e garantido ajuda militar e econômica à Grécia e à Turquia para ajudar em suas lutas contra os insurgentes comunistas. Além disso, o Plano Marshall, que exigia bilhões de dólares em ajuda dos EUA para ajudar a reconstruir a Europa Ocidental dilacerada pela guerra e fortalecê-la contra uma possível agressão comunista, também tomou forma. À medida que a magnitude da Guerra Fria aumentava, porém, também aumentava a necessidade de uma burocracia de formulação de política externa mais eficiente e administrável nos Estados Unidos. A Lei de Segurança Nacional foi a solução.

A Lei de Segurança Nacional teve três partes principais. Primeiro, ele simplificou e unificou o estabelecimento militar da nação & # x2019s, reunindo o Departamento da Marinha e o Departamento de Guerra e estabelecendo o Departamento da Força Aérea, todos sob um & # xA0novo Departamento de Defesa. & # XA0O DoD facilitaria o controle e a utilização da nação & # x2019s em crescimento militar. & # xA0Segundo, a lei estabeleceu o Conselho de Segurança Nacional (NSC). Com sede na Casa Branca, o NSC deveria servir como uma agência coordenadora, filtrando o fluxo crescente de informações diplomáticas e de inteligência, a fim de fornecer ao presidente relatórios breves, mas detalhados. Finalmente, o ato criou a Agência Central de Inteligência (CIA). A CIA substituiu o Grupo Central de Inteligência, estabelecido em 1946 para coordenar as atividades de coleta de informações dos vários ramos militares e do Departamento de Estado. A CIA, no entanto, seria muito mais & # x2013; era uma agência separada, projetada não apenas para reunir inteligência, mas também para realizar operações secretas em países estrangeiros.


Congresso aprova ato de controle comunista

O Congresso aprova a Lei de Controle Comunista em resposta à crescente histeria anticomunista nos Estados Unidos. Embora cheios de linguagem ameaçadora, muitos acharam o propósito do ato obscuro.

Em 1954, o Red Scare ainda grassava nos Estados Unidos. Embora o senador Joseph McCarthy, o mais famoso dos caçadores & # x201Cred & # x201D na América, tenha caído em desgraça no início do verão de 1954, quando tentou provar que os comunistas estavam no exército dos EUA, a maioria dos americanos ainda acreditava que os comunistas estavam trabalhando em seu país. Respondendo a esse medo, o Congresso aprovou a Lei de Controle Comunista em agosto de 1954. A lei declarou que, & # x201CO Partido Comunista dos Estados Unidos, embora supostamente um partido político, é na verdade um instrumento de uma conspiração para derrubar o governo do Estados Unidos. & # X201D A lei passou a acusar o partido & # x2019s & # x201Crole, como agência de uma potência estrangeira hostil, torna sua existência um perigo claro e contínuo para a segurança dos Estados Unidos. & # X201D A conclusão parecia inevitável: & # x201CO Partido Comunista deveria ser proscrito. & # x201D Na verdade, era isso que muitas pessoas na época acreditavam que a Lei de Controle Comunista realizava.

Uma leitura cuidadosa do ato, no entanto, indica que a realidade era um pouco mais confusa. Em 1950, o Congresso aprovou a Lei de Segurança Interna. Em muitos aspectos, era apenas uma versão da Lei de Controle Comunista aprovada quatro anos depois. Usou a mesma linguagem para condenar o comunismo e o Partido Comunista dos Estados Unidos, e estabeleceu penas para qualquer pessoa pertencente a um grupo que clamava pela derrubada violenta do governo americano. No entanto, observou muito especificamente que a mera filiação ao Partido Comunista, ou organizações afiliadas, não era, por si só, causa suficiente para prisão ou pena. A lei de 1954 foi um passo além, removendo os & # x201Crights, privilégios e imunidades presentes nos corpos jurídicos criados sob a jurisdição das leis dos Estados Unidos & # x201D do Partido Comunista. A Lei de Controle Comunista deixou claro que & # x201 Nada nesta seção deve ser interpretado como uma emenda à Lei de Segurança Interna de 1950. & # X201D Assim, embora a Lei de Controle Comunista possa ter declarado que o Partido Comunista deve ser banido, o próprio ato não deu esse passo decisivo.


Arquivo Geral do Departamento de Justiça [DOJ]

Estabelecido: Efetivo em 1º de julho de 1870, por um ato de 22 de junho de 1870 (16 Estatutos 162).

Agências predecessoras:

Encontrar ajudas: Marion Johnson, comp., Inventário Preliminar dos Registros Gerais do Departamento de Justiça, PI 194 (1981) versão atualizada na edição microficha dos Arquivos Nacionais de inventários preliminares.

Registros classificados de segurança: Este grupo de registro pode incluir material classificado como segurança.

Registros Relacionados:
Registre cópias de publicações do Departamento de Justiça em RG 287, Publicações do Governo dos EUA.
Registros da Comissão Nacional de Observância e Execução da Lei, RG 10.
Registros do Federal Bureau of Investigation, RG 65.
Registros do Serviço de Imigração e Naturalização, RG 85.
Registros de Procuradores e Delegados dos Estados Unidos, RG 118.
Registros do Bureau of Prisons, RG 129.
Registros do Escritório de Propriedade Estrangeira, RG 131.
Registros da Drug Enforcement Administration, RG 170.
Registros do Escritório de Litígios de Risco de Guerra, RG 190.
Arquivo do Gabinete do Advogado do Perdão, RG 204.
Arquivo do Procurador da Fazenda, RG 206.
Registros da Law Enforcement Assistance Administration, RG 423.
Registros de Conselhos Independentes, RG 449.
Registros da Força de Promotoria Especial de Watergate, RG 460.

60.2 Registros do Gabinete do Procurador-Geral
1790-1870

História: Estabelecido pela Lei do Judiciário (1 Estatuto. 73), 24 de setembro de 1789. Nomeado para chefiar o Departamento de Justiça após sua criação em 1870. Ver 60.1.

60.2.1 Registros gerais

Registros textuais: Opiniões legais, 1790-1870. Opiniões sobre títulos de terra, 1841-70. Cartas recebidas, 1813-70, com registros, 1809-70. Livros de cartas gerais, 1818-70. Cartas enviadas, 1793-1870. Livros de instruções, 1867-70. Relatórios ao presidente, 1853-58. Documentos do caso da Suprema Corte, ca. 1809-70. Registros contábeis, 1833-70. Documentos pessoais dos procuradores-gerais, 1832-68.

Publicações de microfilme: M699, M701, T326, T412.

60.2.2 Registros relacionados a reivindicações de terras da Califórnia

História: Pelos termos do Tratado de Guadelupe Hidalgo, 2 de fevereiro de 1848 (9 Estat. 922), o título de todas as terras públicas na Califórnia passou do México para os Estados Unidos. Por uma lei de 3 de março de 1851 (9 Estat. 631), um Conselho de Comissários de três membros foi nomeado para resolver as reivindicações de terras da Califórnia. O conselho concluiu seu trabalho em março de 1856, período após o qual reivindicações contestadas foram litigadas em tribunais federais.

Registros Textuais: Dockets, 1854-58. Arquivos do caso, 1853-70. Transcrições de procedimentos perante o Conselho de Comissários, 1851-56. Correspondência, 1853-70. Registros contábeis, 1851-70.

Fotografias (105 imagens): Exposições fotográficas de documentos nos arquivos mexicanos relacionados a certas reivindicações de terras, n.d. Consulte também 60.22.

Registros Relacionados: Registros de reclamações do Conselho de Comissários nos Registros do Bureau of Land Management, RG 49.

Termos de acesso do assunto: Hartman, Isaac Jouan, Auguste.

60.2.3 Registros do Procurador do Tribunal de Reclamações

História: Cargo de solicitador estabelecido por ato de 24 de fevereiro de 1855 (10 Estat. 612). Abolido por ato de 25 de junho de 1868 (15 Estat. 75), e as funções transferidas para o Procurador-Geral. A responsabilidade de representar o governo perante o Tribunal de Reclamações é exercida desde 1937 pela Seção do Tribunal de Reclamações, Divisão de Reclamações.

Registros Textuais: Cartas recebidas, 1855-69. Cartas enviadas, 1857-1862. Arquivos do caso, 1855-70.

Registros Relacionados: Arquivo da Seção do Tribunal de Reclamações (Justiça), RG 205.

60.3 Registros Gerais do Departamento de Justiça
1849-1989 (em massa 1870-1981)

História: Estabelecido pelo Procurador-Geral por ato de 22 de junho de 1870 (16 Estatutos 162). Para ele foram transferidos o Procurador do Tesouro e oficiais de direito dos Departamentos de Estado e da Marinha e do Bureau de Receitas Internas e funções anteriormente atribuídas ao Departamento do Interior, incluindo supervisão das contas de procuradores e delegados dos EUA e controle de fundo judiciário.

60.3.1 Dockets, listas e opiniões

Registros textuais: Boletins diversos, 1885-1925. Arquivos de processos criminais para Wyoming e Arkansas, 1910-28. Lista de "casos bancários encerrados", 1919-23. Cartas solicitando opiniões, 1871-97. Livros de opinião, 1870-1934. Livros de opinião de títulos, 1870-1937. Opiniões sobre cartas de propriedade de terras, 1937.

60.3.2 Cartas recebidas

Registros Textuais: Cartas recebidas do presidente, departamentos executivos, Congresso, distritos judiciais, funcionários do estado e do público em geral ("Source-Chronological Files"), 1871-84 (312 ft.), Com registros e índices. Cartas recebidas e arquivadas numericamente por assunto ("Year Files"), 1884-1904 (649 ft.), Com registros e índices. Cartas recebidas relativas a contas judiciárias, 1849-89, com registros. Índice de registros relativos à administração de distritos judiciais, 1884-1912. Índices de cartão, 1886-1912. Cartas recebidas a respeito da Exposição Colombiana, 1893.

Mapas (100 itens): Exposições e outros anexos aos Arquivos do ano, 1884-1903. Consulte também 60.18.

Publicações de microfilme: M940, M947, M970, M996, M1250, M1345.

Termos de acesso do assunto: Caso de patente de telefone da Bell Lei de Direitos Civis da Lei de Exclusão Chinesa de 1875 Casos alfandegários do Credit Mobilier Lei de Execução de 1870 Lei Ku Klux Klan de 1871 neutralidade legislação peonagem poligamia Reconstrução Star Route manipuladores Walker, William Whiskey Ring.

60.3.3 Cartas enviadas

Registros textuais: Livros de cartas gerais e diversos, 1870-1913 (74 pés). Livros de instruções, 1870-1904. Cartas sobre despesas judiciárias, 1849-84 e casos de compromisso de receita interna, 1870-1903. Livros de cartas do Executivo e do Congresso, 1871-1904. Telegramas, 1882-87. Cartas sobre exposições, processos judiciais de circuito e distrital de 1882-1900, reivindicações de espoliação francesa de 1889-1905, 1899-1902 e falência, 1904-5. Cartas enviadas a juízes e escriturários, 1874-1904, e a marechais, 1918-19.

Publicações de microfilme: M699-M703.

60.3.4 Arquivos centrais e registros relacionados

Registros Textuais: Arquivos numéricos diretos, 1904-74 (2.772 pés). Arquivos de assuntos classificados, 1914-43, 1945-65, 1968-71, 1974-89 (14.109 pés, incluindo classe de assunto 23, violações de bebidas alcoólicas, classes 26, 31 e 130, violações da Lei de Dyer, Lei de Mann e Federal Housing Act e arquivos de processos judiciais relativos a sabotadores nazistas e esforços para deportar Harry Bridges). Índice geral, 1928-51 (2.424 pés). "Old Subject Index", 1918-76. "New Subject Index", 1930-81. Índice para arquivos de casos de indivíduos que renunciaram à cidadania dos EUA, 1942-60. Índices de cartões diversos, 1908-21. Registre deslizamentos, 1910-67 (3.623 pés). Cópia em microfilme de índices, 1917-40 (344 rolos). Telegrams, 1930-53. Arquivos da administração do distrito judicial, 1910-69.

Mapas (5.000 itens): anexos a arquivos numéricos simples, 1904-37 (1.000 itens) e a arquivos de assuntos classificados, 1908-49 (4.000 itens). Consulte também 60.18.

Gravações de som (592 itens): Transmissões de rádio em inglês de Berlim sobre German Radio Broadcasting Corp., 1941-45, por Herbert John Bergman, Douglas Chandler, Frederick Wilhelm Kaltenbach e Robert Best, usadas durante seus julgamentos, 1947-49. Consulte também 60.21.

Termos de acesso do assunto: Acordo de operação conjunta de Anchorage Lei do escravo branco da Cruz Vermelha.

60.3.5 Registros diversos

Registros textuais: Ordens administrativas, circulares e memorandos, 1856-1977. Registros relativos a um estudo do uso da força federal em greves, motins raciais e outros distúrbios internos ("Arquivo Glasser"), ca. 1938. Fonte de material e rascunhos relativos à preparação de uma história administrativa do DOJ durante a Administração Johnson, 1963-68. Cópia em microfilme da evidência ("Pumpkin Papers") usada em EUA v. Alger Hiss, 1948-51 (5 rolos). Diversos materiais de referência e documentos de trabalho, 1870-1930. Arquivos de planejamento, programa e orçamento, 1965-70.

Publicações de microfilme: M1491.

Fotografias (263 imagens): Documentos reproduzidos de "Pumpkin Papers" e usados ​​em EUA v. Alger Hiss, 1948-51. Consulte também 60.22.

60.4 Registros de funcionários do Departamento de Justiça
1870-1979

60.4.1 Registros do Procurador-Geral

Registros Textuais: Cartas confidenciais e semi-oficiais enviadas, 1877-1901. Relatórios e exibições de julgamentos em processos judiciais de circuito e distrital, 1890-1914. Cartas enviadas pelo secretário particular do Procurador-Geral, 1895-1900.

60.4.2 Registros do Assistente Executivo Especial

Registros Textuais: Arquivos de assuntos, 1933-40. Discursos, 1933-39. Correspondência e outros registros relacionados a uma conferência sobre o crime, 1934 e o Federal Bureau of Investigation, 1935-39. "Decisões sobre Regras Federais de Processos Civis", 1938-40. Registros diversos, 1924-39. Documentos pessoais do funcionário do departamento Justin Miller, 1923-36 e do Assistente Executivo Especial Gordon Dean, 1934-37.

60.4.3 Registros do Procurador-Geral Adjunto

Registros Textuais: Arquivos de nomeação, juízes da Suprema Corte, ca. 1930-71. Endossos, protestos e documentos relacionados a respeito de candidatos à Suprema Corte, 1967-70. Arquivos de candidatos a juiz federal, 1960-72.

Registros Relacionados: Registros adicionais relativos a nomeações sob 60.17.

Termos de acesso do assunto: Black, Hugo L. Burton, Harold H. Cardozo, Benjamin N. Frankfurter, Felix Goldberg, Arthur J. Harlan, John M. Jackson, Robert H. Hinton, Sherman Murphy, Frank Rutledge, Wiley N. Vinson, Fred M., Warren, Earl Whittaker, Charles E.

60.4.4 Registros do Procurador-Geral Adjunto para os espanhóis
Comissão de Reivindicações de Tratado

História: Um Procurador-Geral Adjunto encarregado das reivindicações do tratado espanhol foi estabelecido pelo ato de criação da Comissão de Reivindicações do Tratado Espanhol (31 Estat. 877), 2 de março de 1901. A comissão recebeu e julgou reivindicações de cidadãos norte-americanos contra a Espanha resultantes do processo hispano-americano Guerra. O Procurador-Geral Adjunto defendeu as reivindicações e os interesses dos Estados Unidos perante a comissão. Após a apresentação de um relatório final, em 2 de maio de 1910, a comissão deixou de existir.

Registros textuais: Dockets, 1901-2. Encomendar livros, 1901-9. Registro de petições, 1903-7. Registro de procedimentos, 1910. Correspondência com o Departamento de Estado, 1901-4. Cartas recebidas e enviadas pelo Procurador-Geral Adjunto, 1901-10. Correspondência do agente especial Maddin Summers, 1902-6. Cartas recebidas de advogados e agentes em Cuba e na Espanha, 1902-10. Listas de casos, 1902-9. Materiais de referência, 1870-1910."Relatório final de William Wallace Brown, procurador-geral adjunto", 1910.

Termos de acesso do assunto: Insurreição cubana Fuller, William E. Maine, EUA, destruição de Taylor, Hannis.

60.4.5 Registros do Procurador Geral

Registros textuais: Cartas enviadas em 1909-10. Arquivo do procurador-geral adjunto La Rue Brown, 1918.

Registros Relacionados: Registre cópias das publicações do Solicitador Geral e do Solicitador do Tesouro em RG 287, Publicações do Governo dos Estados Unidos.

60.4.6 Registros do Consultor Jurídico

Registros textuais: Registros selecionados relacionados ao assassinato de John F. Kennedy, 1963-78.

60.4.7 Registros de outros oficiais

Registros textuais: Registros do assistente especial David D. Caldwell, 1894-1948. Arquivos de assuntos de assistentes executivos do Procurador-Geral relacionados aos distritos judiciais dos EUA, 1930-79.

60.5 Registros da Divisão Administrativa
1870-1939

60.5.1 Registros do secretário-chefe

Registros textuais: Correspondência administrativa, 1882-1917.

60.5.2 Registros do Escriturário de Desembolsos

Registros textuais: Livros de apropriação, 1870-80, 1905-24. Folhas de pagamento, 1870-1907. Registro de desembolsos e dotações, 1898-1907. Registro de vouchers, 1872-79. Registro de pagamentos de salários a funcionários judiciais no Alasca, 1902-9. Contas correntes trimestrais e mensais, 1870-1907.

60.5.3 Registros do Agente Geral

História: Nomeado em 1877 para administrar fundos para o julgamento de crimes federais, incluindo violações de estatutos relativos ao comércio com os índios. Em 1882, os deveres incluíam conduzir investigações, administrar prisões e prisioneiros e supervisionar agentes federais e examinadores. Em 1895, tornou-se responsável pela construção e manutenção de prisões federais. Funções contábeis departamentais centralizadas na Divisão de Contas, instituída pelo Agente Geral, em 1º de outubro de 1894. Por despacho do Procurador-Geral de 1º de outubro de 1907, o cargo de Agente Geral foi extinto, com funções repartidas entre Examinador Chefe, Superintendente de Prisões e Prisioneiros e divisão de contas. Os gabinetes do examinador-chefe e do superintendente das prisões e prisioneiros evoluíram para o Federal Bureau of Investigation e o Bureau of Prisons, respectivamente. Título "Agente Geral" revivido em 1922 para o chefe da Divisão de Contas, que se tornou a Filial de Contas, nos termos da Circular DOJ 4.036, de 5 de agosto de 1948.

Registros textuais: Correspondência, 1877-1901, 1922-23. Cartas ao Procurador-Geral, 1882-93. Cartas enviadas relacionadas a prisioneiros ("The Criminal Record"), 1881-85. Cartas diversas enviadas, 1882-1907. Registros relativos aos examinadores, incluindo instruções, 1882-1907, e relatórios e correspondência, 1877-1907. Cartas do agente geral, 1904-7. Cartas recebidas a respeito de contas de advogados dos EUA, 1883-86. Documentos relativos aos contratos dos correios, 1878-82. Registros relativos a acusações contra marechais dos EUA no Alabama, 1883 e contra oficiais do tribunal, 1887-89. Registros relativos a prisões, 1879-81, e prisioneiros, 1879-84, 1899-1906. Registros da Divisão de Contas, incluindo o registro de "arrendamentos aprovados", devoluções de taxas e despesas de 1872-94 dos marechais dos Estados Unidos, 1896-1912 cartas enviadas aos procuradores e marechais dos Estados Unidos, 1896-1907 e relatórios, correspondência e arquivos administrativos de The Examiners 'Unit, 1907-34.

Fotografias (41 imagens): Penitenciárias dos EUA em Atlanta, GA, e Leavenworth, KS, n.d. Consulte também 60.22.

Termos de acesso do assunto: Penitenciária de Albany, Prisão Estadual da Califórnia Cameron, Brewster Detroit House of Correction Penitenciária do Condado de Kings (NY) New York Insane Asylum Prisão do Estado de Nova York Nightingale, J.W. Onandaga County Jail (Syracuse, NY) casos de fraude Star Route Penitenciária de Utah Wiegard, E.B.

60.5.4 Registros da Seção Estatística

Registros textuais: Correspondência relativa à submissão de relatórios preliminares, 1932-34. Relatórios sobre estatísticas judiciais, 1931-39.

60.6 Registros da Divisão Antitruste
1910-42

Registros textuais: Registros do assistente especial do procurador-geral Blackburn Esterline, incluindo arquivos do tribunal de comércio, arquivos de 1911-23 relativos ao comércio interestadual, documentos diversos de 1914-22 sobre casos de comércio interestadual, livros de cartas de 1916-17, 1911-16, incluindo um pessoal livro de cartas, 1913-14 e uma pauta do grande júri para o distrito oeste de Nova York, 1922-26. Exposições de casos diversos, 1910-39. Arquivos do assistente especial David D. L'Esperance, 1922-25, relativos à greve ferroviária de 1922 e do assistente especial R. McDonald Gray, 1938-42, relativos a uma investigação da indústria de panificação da Filadélfia.

Registros Relacionados: Registre cópias de publicações da Divisão de Antitruste em RG 287, Publicações do Governo dos Estados Unidos.

60.7 Registros da Seção de Patentes, Divisão Civil
1942-51

Registros textuais: Arquivos de reclamações relativos a acordos de intercâmbio de patentes, 1942-51, com índice. Atas do Comitê Conjunto Britânico-Americano de Intercâmbio de Patentes, 1942-46. Arquivos de assuntos, 1942-1948.

Registros Relacionados: Registros do Comitê Conjunto Britânico-Americano de Intercâmbio de Patentes no RG 43, Registros de Conferências, Comissões e Exposições Internacionais. Registros do Comitê Interdepartamental de Intercâmbio de Patentes no RG 353, Registros dos Comitês Interdepartamental e Intradepartamental (Departamento de Estado).

60.8 Registros da Divisão de Direitos Civis
1928-87

História: Estabelecido por ordem do Procurador-Geral em 9 de dezembro de 1957. Faz cumprir as disposições dos direitos civis e dos estatutos do direito de voto.

Registros textuais: Registros do Procurador-Geral Adjunto W. Wilson White, 1958-59 Procurador-Geral Adjunto Interino Joseph M.F. Ryan, Jr., 1958-60, procurador-geral adjunto Burke Marshall, 1961-65, procurador-geral adjunto St. John Barrett, 1965-67, e procurador-geral adjunto David L. Norman, 1969-73. Cartas de arquivamento da Seção Criminal, 1969-87. Índices de arquivos de casos de litígio, arquivos de casos da Equal Employment Opportunity Commission de 1946-84, 1979-80 e arquivos de casos de violação da lei eleitoral, 1928-72.

60.9 Registros da Divisão de Reivindicações
1902-47

60.9.1 Registros relativos à defesa de reivindicações de patentes antes
o Árbitro de Reivindicações de Guerra

História: O Árbitro do Escritório de Reivindicações de Guerra foi estabelecido por um ato de 10 de março de 1928 (45 Stat. 254), para determinar uma compensação justa devida a cidadãos alemães, austríacos e húngaros cujas patentes ou pedidos de patentes foram confiscados durante a Primeira Guerra Mundial pela Propriedade Alienígena Custodiante.

Registros textuais: Atas, memorandos, ordens e decisões, 1928-31. Cartas aos advogados dos reclamantes e outros, 1928-30. Correspondência com os Departamentos de Guerra e Marinha sobre patentes, 1929-31. Correspondência sobre acordos, 1930-31, e questões políticas, 1930 e com o advogado dos reclamantes, 1929-31. Pedidos de relatórios de custódia de propriedade estrangeira, 1928-29. Memorandos da equipe, 1929-31. Registros relacionados a acordos e indenizações, 1929-31. Arquivos jurídicos e exposições, 1928-31. Listas e outros registros relativos aos representantes dos reclamantes, 1929. Lista de casos, 1928-29. Arquivos do caso, 1928-31 (72 pés).

Encontrar ajudas: F. Hardee Allen e Thayer Boardman, comps., "Lista de verificação preliminar dos registros da Divisão de Reivindicações do Departamento de Justiça, 1928-31, relativa à Defesa de Reivindicações de Patentes antes do Árbitro de Reivindicações de Guerra sob o Acordo de Reivindicações de Guerra Lei de 1928, "PC 24 (1945).

60.9.2 Outros registros

Registros textuais: Registros do assistente especial Howard W. Ameli, 1920-28. Arquivos do assistente especial W.S. Ward, 1918-35, relacionado principalmente com U.S. v. J.L. Phillips et al. Arquivos do advogado Brice Toole, ca. 1915-47, relativo aos casos de navios alemães Albert Jensen. Arquivos do assistente especial Alexander Holtzoff, 1920-30, relativos ao Textile Allowance, C.P. Casos Goerz American Optical Company e Atlantic Communication Company. Arquivos do advogado William W. Scott relativos à venda de suprimentos e equipamentos governamentais excedentes após a Primeira Guerra Mundial, 1929-32. Registros de casos diversos, 1902-25.

Registros Relacionados: Registre cópias de publicações do Procurador Geral Adjunto para o Tribunal de Reivindicações em RG 287, Publicações do Governo dos Estados Unidos.

60.10 Registros da Divisão Criminal
1925-30, 1963, 1968-87

60.10.1 Registros gerais

Registros textuais: Índices de arquivos de casos de litígio, 1930-87. Índice de liberação de funcionários, 1940-85. Registros do assistente especial do procurador-geral Forrest A. Harness, relacionados principalmente aos casos da American Bond and Mortgage Company, 1925-30. Registros relacionados às investigações do Carter Warehouse e do Billy Carter Gas Station, 1976-79.

60.10.2 Registros do Contencioso Geral e Assessoria Jurídica
Seção

Registros textuais: Registros relacionados à custódia da fotografia original de Mary A. Moorman (22 de novembro de 1963) da limusine do presidente John F. Kennedy e do "Grassy Knoll", Dallas, TX e das gravações sonoras do assassinato (descrito abaixo), durante o House Select Committee on Assassinations investigação e enquanto sendo analisado por um painel científico liderado por Norman F. Ramsey, Harvard University, 1979-82.

Gravações de som (26 itens): Assassinato do Presidente Kennedy, consistindo nas gravações do Canal I e ​​do Canal II do Departamento de Polícia de Dallas, 22 de novembro de 1963 (15 itens). Assassinato de Lee Harvey Oswald por Jack Ruby, consistindo em gravações do Canal II do Departamento de Polícia de Dallas (10 itens) e fita de som da estação de rádio WFAA do tiroteio (1 item), 24 de novembro de 1963. Ver Também 60.21.

60.10.3 Registros da Seção de Crime Organizado e extorsão

Registros textuais: Texto datilografado da autobiografia manuscrita de Joseph Valachi, "The Real Thing", 1963.

60.10.4 Registros da Seção de Segurança Interna

Registros textuais: Registros da Unidade de Informação Interdivisional, incluindo registros organizacionais, correspondência de 1968-76, relatórios de incidentes resumidos semanais de 1968-76, 1968-74 e arquivos de assuntos, 1969-76.

60.11 Registros da Divisão de Alto Custo de Vida
1917-21

História: Estabelecido em 1919, de acordo com as emendas à Lei de Controle de Alimentos (Lei de Alavanca) de 1917. Extinto em 1921, após a Lei de Alavanca ter sido declarada inconstitucional.

60.11.1 Registros gerais

Registros textuais: Cartas enviadas, 1919-20. Memorandums, 1917-20. Lists of special assistants, 1920. Registros relativos à validade da Food Control Act, 1919-20 e aos casos da Food Control Act, 1920-21. Reports, 1919-20. Circulars, 1919-20. Correspondência geral, 1920. Atas de reuniões com empresários, 1920. Declarações à imprensa, 1919-20. Arquivo de informações diversas, 1919-2020. Arquivo do escritório geral de J.G. Weatherly, Special Food Control Accountant, 1919.

Encontrar ajudas: F. Hardee Allen, comp., "Lista de verificação preliminar dos registros de alto custo de vida do Departamento de Justiça", PC 11 (1943).

Termos de acesso do assunto: Figg, Howard E.

60.11.2 Registros relacionados ao Distrito de Columbia

Registros textuais: Correspondência do Comitê de Preço Justo, 1919-20. Minutes of the Fair Price Advisory Board, 1920. Meat campaign and price files, 1920. Arquivo de preços de commodities, 1920. Arquivo de lucratividade, 1920. Cartas enviadas sobre taxas de lucro, 1920. Meat reports, 1920. Reports on prices, 1920.

60.12 Registros da Divisão de Terras
1917-26, 1936-40

60.12.1 Registros gerais

Registros textuais: Arquivos do escritório do procurador-geral assistente Stephen W. Williams relativos a casos de terras, 1917-26.

Registros Relacionados: Registre cópias de publicações da Divisão de Terras e Recursos Naturais em RG 287, Publicações do Governo dos Estados Unidos.

60.12.2 Registros do Escritório de Campo de Birmingham, AL

Registros textuais (em Atlanta): Arquivo administrativo, relatórios, correspondência e arquivo do advogado, 1936-40. Correspondência e outros registros relativos à aquisição de terras para projetos do New Deal no Alabama ("Arquivo de Projetos"), 1936-40. Registros relativos a acordos de compra de terras ("Arquivo de acordos") e condenações ("Arquivo de condenação"), 1936-40. Registros relativos a receitas de vendas de terras ("Arquivo de Distribuição"), 1936-1940, e ao pagamento de impostos sobre terras adquiridas pelo governo ("Arquivo Fiscal"), 1936-40. Arquivos de caso do Serviço Florestal e do Departamento de Guerra, 1936-40. Opiniões finais, 1936-40. Índice de casos, 1936-40. Bulletins, 1938-39.

60.13 Registros da Divisão Fiscal
1961-75

Registros textuais: Registros do procurador-geral assistente Louis Oberdorfer, 1961-75.

60.14 Registros da Divisão de Guerra
1940-46

História: Estabelecido pela Ordem do Procurador-Geral 2507, supl. 14, 19 de maio de 1942, para facilitar o trabalho departamental em áreas de planejamento de guerra, controle de inimigo estrangeiro e controle de propriedade estrangeira. Consistia inicialmente em Unidade de Políticas Especiais de Guerra (SWPU), Unidade de Controle de Inimigos Estrangeiros e Unidade de Propriedade Estrangeira, complementada logo em seguida por uma Unidade de Fraudes de Guerra. Na reorganização de 28 de agosto de 1943, a Unidade de Fraudes de Guerra transferida para a Divisão Criminal SWPU abolida e funções transferidas para a Divisão Criminal, exceto para Comitê Consultivo de Emergência para Defesa Política (retido na Seção Latino-americana), administração da Lei de Registro de Agentes Estrangeiros (em Agentes Estrangeiros Seção de Registro), e trabalho de relações federal-estado (na Seção de Relações Federal-Estado) e Seção de Guerra Econômica criada para lidar com a responsabilidade recentemente atribuída para coletar informações industriais para o Office of Economic Warfare. Divisão abolida em 28 de dezembro de 1945.

60.14.1 Registros gerais da Unidade de Políticas Especiais de Guerra

História: Estabelecida a Unidade de Leis de Neutralidade no Gabinete do Procurador-Geral em abril de 1940, e posteriormente redesignada como Unidade Especial de Defesa. SWPU ainda mais redesignado e atribuído à recém-criada Divisão de Guerra em 1942. Abolido na reorganização divisionária de 28 de agosto de 1943 e substituído pelas Seções da América Latina, Controle de Inimigos Estrangeiros e Propriedade Alienígena.

Registros textuais: Arquivo do assunto, 1940-45. Arquivo diverso da política de guerra, 1940-46. Arquivos do Office, 1940-44.

60.14.2 Registros da Seção Latino-americana

História: Estabelecido como sucessor parcial do SWPU em 28 de agosto de 1943. Atuou como equipe jurídica técnica dos representantes dos Estados Unidos no Comitê Consultivo de Emergência para Defesa Política (também conhecido como Comitê Consultivo Interamericano para Defesa Política), um órgão consultivo do Ministros das Relações Exteriores das Repúblicas Americanas. Terminado com a Divisão de Guerra, 28 de dezembro de 1945.

Registros textuais: Relatórios e outros registros relacionados à visita consultiva aos Estados Unidos, 1943-44. Arquivo de país, 1943-45 (384 pés). Arquivo do assunto, 1942-45 (555 pés). Materiais de referência, 1940-45. Resoluções do Comitê Consultivo de Emergência para Defesa Política, 1942-43. Arquivo administrativo, 1942-45. Registros relacionados ao Comitê de Serviços de Segurança Interdepartamental, 1942-45.

Registros Relacionados: Registros relativos ao Comitê Consultivo Interamericano de Defesa Política no RG 43, Registros de conferências, comissões e exposições internacionais. Relatórios do comitê, incluídos nas atas do Conselho Diretor da União Pan-Americana e nos relatórios anuais do Diretor-Geral, na Biblioteca do Memorial de Colombo, Organização dos Estados Americanos, Washington, DC.

Termos de acesso do assunto: De Caprilles, Miguel A. Knapp, Lawrence A. Sanders, William Spaeth, Carl B.

60.14.3 Registros da Seção de Guerra Econômica

História: Unidade de Guerra Econômica estabelecida na Divisão Antitruste, 1942, para coletar e disseminar informações sobre operações industriais controladas pelo inimigo. Transferido para a Divisão de Guerra de acordo com a reorganização do DOJ, em 28 de agosto de 1943, e redesignada Seção de Guerra Econômica. Abolido em 30 de junho de 1945.

Registros textuais: Correspondência central, 1940-44. Arquivos de assuntos, 1942-45 (94 pés), incluindo relatórios, mensagens interceptadas e cópias de registros comerciais de empresas estrangeiras e nacionais.

Termos de acesso do assunto: Bata Shoe Company I.G. Farben-industrie International Business Machines Mitsubishi Group Mitsui Group Sperry Gyroscope Company, Inc. Universal Oil Products Company.

60.15 Registros de outras organizações do Departamento de Justiça
1918-27, 1930-43, 1964-88

60.15.1 Registros da Divisão de Emergência de Guerra

História: Estabelecido informalmente para conduzir atividades de guerra do DOJ, incluindo controle de estrangeiros inimigos, comércio, sabotagem, traição e sedição, recrutamento e proteção de fábricas e meios de comunicação. Abolido em 31 de maio de 1919.

Registros textuais: Dockets relacionado a mandados presidenciais para a prisão de estrangeiros inimigos, 1918-19.

60.15.2 Registros da Seção de Transações de Guerra

História: Estabelecido em 20 de julho de 1922, por despacho do Procurador-Geral, retroativo a 22 de maio de 1922. Investigou e processou supostas fraudes cometidas contra os Estados Unidos em contratos de guerra. Abolido em 30 de junho de 1926.

Registros textuais: Correspondência, 1922-24. Relatório histórico da seção, 1923-24. Registros do Diretor Paul Shipman Andrews, incluindo um arquivo de escritório, 1924-25, e um livro de caso, 1924. Arquivos jurídicos relativos ao processo de casos de contrato de guerra, 1923-25. Atas e outros registros do Joint Board of Survey, 1923-25. Registros gerais da unidade de levantamento do Quartermaster, 1923-25.

Registros Relacionados: Registros do Conselho de Transações de Guerra em RG 153, Registros do Gabinete do Juiz Advogado Geral (Exército).

Termos de acesso do assunto: Charleston Industrial Corporation, Nitro, contratos de munição WV.

60.15.3 Registros do Conselho de Liberdade Condicional

História: Uma junta de liberdade condicional estabelecida em cada prisão federal de acordo com a Lei de Liberdade Condicional (36 Estat. 819), 25 de junho de 1910. Substituída por uma única Junta de Liberdade Condicional de acordo com as emendas à Lei de Liberdade Condicional (46 Stat. 272), 12 de maio de 1930 Abolido, com funções para a Comissão de Liberdade Condicional dos Estados Unidos, por um ato de 15 de março de 1976 (90 Estat. 219).

Registros textuais: Eventos de reuniões, 1930-43.

Registros Relacionados: Registros de juntas de liberdade condicional em RG 129, Registros do Bureau of Prisons.

60.15.4 Registros do Bureau de Proibição

História: Unidade de Proibição estabelecida no Bureau of Internal Revenue, Department of the Treasury, 1919. Redesignated Bureau of Prohibition, efetivo em 1 de abril de 1927, por um ato de 3 de março de 1927 (44 Stat. 1381).

Pela Lei de Reorganização da Proibição de 1930 (46 Stat. 427), 27 de maio de 1930, efetivo em 1º de julho de 1930, o Bureau of Prohibition (Tesouro) redesignou o Bureau of Industrial Alcohol e um novo Bureau of Prohibition estabelecido no DOJ, para incluir a Divisão de Execução , transferido do Tesouro.

O Bureau of Prohibition foi abolido, a partir de 2 de março de 1934, por EO 6166, 10 de junho de 1933, com funções investigativas fundidas com as do Bureau of Investigation para formar a Divisão de Investigação, DOJ. Funções residuais transferidas para o Bureau of Internal Revenue por EO 6639, 10 de março de 1934.

Registros textuais: Nocas de apreensões de navios em casos de proibição, 1923-27. Cartas enviadas aos membros do Congresso, 1930-34.

Registros Relacionados: Registros da Divisão de Narcóticos, Escritório de Proibição, em RG 170, Registros da Administração de Repressão às Drogas. Registros do Bureau of Investigation em RG 65, Registros do Federal Bureau of Investigation.

60.15.5 Registros do Escritório Executivo para Procuradores dos EUA

Registros textuais: Sistema de rastreamento de carga de casos, 1964-88 (800 microfichas).

Registros Relacionados: Registros de Procuradores e Delegados dos Estados Unidos, RG 118.

60.16 Registros de Pessoal
1844-1947

60.16.1 Registros gerais

Registros textuais: Registros de comissões transmitidos, 1849-50. Títulos de escrivães dos tribunais dos Estados Unidos, 1875-1894. Várias cartas recebidas sobre questões de nomeação e desembolso, 1884-97. Cartas enviadas, 1882-85. Livros de cartas de nomeação, 1884-1934. Resoluções do Senado confirmando nomeações, 1884-1941. Correspondência, 1902-47. Cartas e memorandos relativos a nomeações, 1920-25. Correspondência com a Casa Branca a respeito da nomeação de juízes e funcionários do departamento, 1920-40. Livros de pedidos, 1860-1900. Cópias de decretos executivos relativos a nomeações, 1905-20. Pedidos e circulares, 1909-24. Registos de pedidos de nomeação, 1853-57, 1871-1901. Listas de funcionários, incluindo juízes, escrivães de tribunais, advogados e marechais, 1844-1910. Índices de candidaturas a cargos, 1889-1909. Listas de nomeados, 1907-13. Listas de endossantes de manifestantes contra candidatos a nomeações, 1929-33. Registro de cartão de nomeação e comissionamento de nomeados presidenciais, 1936-41. Cópia em microfilme do índice de cartão (1789-1960) para U.S. marshals, n.d. (1 rolo).

Publicações de microfilme: T577.

Termos de acesso do assunto: Comissão do Presidente sobre Economia e Eficiência (Comissão Taft).

60.16.2 Registros relativos a nomeações e pedidos de
nomeação no Departamento de Justiça e nos tribunais federais
e distritos judiciais

Registros textuais: Papéis de nomeação, 1850-1913 (53 pés). Registros relacionados a membros da Suprema Corte, 1853-1932 e candidatos à Suprema Corte, 1853-1924. Arquivos de nomeação para cargos em distritos judiciais, juízes de tribunal de circuito de 1853-1933 (725 pés), juízes de 1855-1901 e funcionários do Tribunal de Reclamações dos EUA, Tribunal de Apelações de Circuito de 1855-1928, Tribunal de Alfândega dos EUA 1903-29, 1909- 37 US Commerce Court, 1910-13 e US Court of Customs Appeals e US Court of Customs and Patent Appeals, 1929-30. Endossos e outros registros relativos à nomeação de juízes do Tribunal de Reivindicações de Terras Privadas, 1889-1901. Arquivos do aplicativo, 1891-1902. Comissões de deputados marechais, 1896-1937. Correspondência sobre compromissos, 1921-35.

Publicações de microfilme: M198, M224, M680, M681.

60.16.3 Registros relativos a nomeações e pedidos de
nomeação no Distrito de Columbia e em outros
departamentos e agências

Registros textuais: Registros relacionados a nomeações para cargos no Distrito de Columbia, incluindo juiz de paz, comissário de ações de 1888-1907, tabelião público de 1888-1943, 1888-1926 e administrador de escolas reformatórias, 1895-1938. Registros relacionados a solicitações de cargos na Interstate Commerce Commission, 1904-10, e na Wickersham Commission, 1929 e em outros departamentos e agências, 1881-1932.

60.17 Registros relativos a investigações e pesquisas especiais
1908-86

60.17.1 Registros do Comitê do Procurador-Geral de
Procedimento Administrativo (Comitê Acheson)

História: Nomeado em 16 de fevereiro de 1939, em resposta a um pedido presidencial, para examinar as práticas processuais dos órgãos administrativos que tomaram decisões que afetam diretamente os direitos e a propriedade privados. Encerrado após a apresentação do relatório final de 1941, publicado como Procedimento Administrativo em Órgãos Governamentais.

Registros textuais: Arquivo do assunto, 1939-40. Correspondência com departamentos e agências, 1939-40. Registros relacionados a procedimentos administrativos em departamentos e agências federais, 1939-40. Materiais de referência recebidos da The Brookings Institution, 1939-40. Arquivo de comentários gerais, 1940. Transcrições de conferências, 1939 e audiências públicas, 1940. Monografias, 1940. Estudo do Bureau of Internal Revenue, 1939-40. Relatórios de progresso, 1940.

Registros Relacionados: Relatório final publicado como S. Doc. 10, Senado dos EUA, 77º Congresso, 1ª Sessão (Conjunto Serial 10563).

60.17.2 Registros do Comitê Consultivo do Procurador-Geral sobre
Crime

História: Estabelecido na sequência de uma conferência sobre o crime realizada em dezembro de 1934. Estudou questões relacionadas com o sistema de justiça criminal e a prevenção do crime, e atuou como uma câmara de compensação de informações sobre questões criminais.

Registros textuais: Correspondência geral, 1934-37. Correspondência do presidente, 1935-37. Arquivo do assunto, 1934-38. Registros relacionados a discursos, reuniões e programas, 1935-37. Arquivo de informações do estado, 1935-38. Arquivo de referência, 1934-38.

Encontrar ajudas: Helen Beach, comp., "Lista de verificação preliminar dos registros do Comitê Consultivo do Procurador-Geral sobre Crimes, 1934-38," PC 38 (1946).

60.17.3 Registros do Gabinete de Investigação de Aeronaves

História: Investigação da produção de aeronaves iniciada em 1918 a pedido do Presidente. Conduzido por Charles E. Hughes com a cooperação do DOJ.

Registros textuais: Registros gerais, 1918-19. Transcrições de depoimentos, 1918. Arquivo do procurador-geral adjunto William L. Frierson, 1918-19. Relatório do Comitê de Investigação de Aeronaves, 2 de maio de 1918. Relatórios sobre produção de aeronaves e treinamento e equipamento de aviação, 1918. Transcrições de procedimentos, Comitês do Senado e da Câmara sobre assuntos militares, 1918. Terceiro relatório anual, Comitê Consultivo Nacional para Aeronáutica, 1918 História do motor do avião Liberty pela Packard Motor Company, 1918.

60.17.4 Registros da Comissão para Investigar o Título do
Estados Unidos para Terras no Distrito de Columbia

História: Estabelecido por um ato de 30 de maio de 1908 (35 Stat. 543). Também conhecida como Comissão de Terras Governamentais no Distrito de Columbia. Encerrado após a apresentação do relatório, 1916.

Registros textuais: Índices diversos, 1908-12, para mapas, estatutos, atos do Congresso, ruas e assuntos gerais.

Registros Relacionados: Arquivo da Secretaria de Edifícios Públicos e Parques Públicos da Capital Nacional, RG 42.

60.17.5 Registros relativos à Reserva de Petróleo Naval ("Teapot Dome")
Investigação

Registros textuais: Registros de conselheiros especiais Atlee Pomerene, 1917-35, e Owen Roberts, 1924-35. Registros relacionados a U.S. v. Pan American Petroleum Co., 1927-35. Arquivos de casos de petróleo do governo, 1927-35. Arquivo do advogado Owen Roberts, 1924-30.

Termos de acesso do assunto: Blackmer, Harry M. Buena Vista Hills, CA Continental Trading Company of Canada Dohney, Edward L. Elk Hills, CA Fall, Albert B. Mammoth Oil Co. Midwest Refining Co. Richfield Oil Co. Sinclair Crude Oil Purchasing Co. Sinclair, Harry F. Teapot Dome, WY.

60.17.6 Registros relacionados à Política de Patentes do Procurador-Geral
Enquete

História: Iniciado por uma carta de 5 de fevereiro de 1943, do presidente Franklin D. Roosevelt ao procurador-geral Francis Biddle. O objetivo era determinar a necessidade de uma política uniforme com relação à propriedade, uso e controle de invenções feitas por funcionários de empreiteiros do governo federal. Encerrado em 1947, após a apresentação do relatório final, "Investigação de políticas e práticas de patentes do governo", publicado em 1947.

Registros textuais: Arquivo do assunto, 1939-47. Material de referência e documentos de apoio relacionados às políticas e práticas de patentes, 1942-46. Monografias, 1945-46. Primeiro relatório do Procurador-Geral, 1945.

60.17.7 Registros relacionados ao Conselho de Terras de Pueblo

História: Estabelecido por uma lei de 7 de junho de 1924 (43 Stat. 636) para investigar disputas de títulos relativos a terras dos índios Pueblo no Novo México.

Registros textuais: Arquivos do representante do Procurador-Geral, Charles H. Jennings, 1920-30.

60.17.8 Registros da Pesquisa de Liberação do Procurador-Geral
Procedimentos

História: Estabelecido como um projeto de Works Progress Administration, 1935. Investigou as políticas federais e estaduais relativas à liberdade condicional, liberdade condicional e perdão de condenados federais e estaduais. Terminado em 1938.

Registros textuais: Registros do diretor administrativo, incluindo correspondência, 1935-38 e material de referência, 1936-1937. Registros do diretor técnico, incluindo correspondência, comentários de liberdade condicional de 1935-37, 1936-37 e endereços e documentos, 1935-37. Relatórios do estado, 1936. Correspondência e outros registros relativos à liberdade condicional e políticas de liberdade condicional ("Arquivo de condicional" e "Arquivo de condicional"), 1935-37. Material de referência, 1934-1937. Registros relativos à Associação dos Estados Signatários do Compacto Prisional Interestadual, 1934-1937.

Termos de acesso do assunto: Bennett, James V. Gill, Howard B.

60.17.9 Registros relativos à Força-Tarefa do Procurador-Geral sobre
Crime violento

História: Nomeado pelo Procurador-Geral da República em 10 de abril de 1981, para recomendar formas de o Governo Federal combater os crimes violentos. Encerrado após a apresentação do relatório final, em 17 de agosto de 1981.

Registros textuais: Arquivo do assunto, 1981. Arquivo cronológico, 1981 (298 pés).

60.17.10 Registros da Comissão do Procurador-Geral sobre
Pornografia

História: Estabelecido em 22 de fevereiro de 1985, a pedido do Presidente Ronald Reagan, de acordo com a Lei do Comitê Consultivo Federal (86 Stat. 770), 6 de outubro de 1972. Última reunião realizada em 2 de maio de 1986. Relatório final publicado em julho de 1986.

Registros textuais: Transcrições das audiências da comissão, junho de 1985 a maio de 1986. Correio do cidadão, assunto e arquivos de publicidade, 1985-86. Pesquisas de pornografia, 1985-86. Relatórios, 1986.

Gráficos (9 itens, na área de Washington): Exposições da Comissão, 1985-86. Ver também 60.18.

Filmes (8 bobinas): Itens de exibição, consistindo de exemplos de filmes pornográficos comerciais, submetidos como material suplementar a depoimentos em audiências públicas perante a comissão em Los Angeles e Miami, 1985-86.

Gravações de Vídeo (15 itens): Itens de exibição e materiais complementares enviados com depoimentos em audiências públicas da comissão em Chicago, Los Angeles e Washington, DC, 1985-86, incluindo uma compilação de trechos de filmes de Hollywood que tratam de sexo, violência e pornografia clipes de filmes de 1930 a 1960, uma palestra do consultor comportamental Frank O'Sanka sobre abuso infantil e pornografia (25 de julho de 1985), um documentário de televisão da Flórida, "Our Little Secret", examinando pedofilia e abuso infantil e exemplos de pornografia disponível comercialmente e filmes eróticos de sexo.

Gravações de som (6 itens): Materiais de exibição suplementares enviados com depoimento em audiências públicas da comissão em Chicago, Miami, Memphis e Scottsdale (AZ), 1985-86, incluindo Frank O'Sanka discutindo pornografia como causa de atos criminosos (23 de julho , 1985) conversas telefônicas com um pedófilo (12 de setembro de 1985) Elizabeth Holland, pediatra e membro do Comitê de Abuso Infantil de Memphis, discutindo o tratamento de crianças vítimas de pornógrafos (1985) e exemplos de mensagens telefônicas "Dial-A-Porn" (1985-86). Consulte também 60.21.

Slides de cores (103 imagens): Cópias de documentos e exposições da comissão, preparadas para permitir revisão simultânea, 1985-86. Consulte também 60.22.

60.18 Registros Cartográficos (Geral)
1890-1922

Mapas (8 itens): Estados Unidos e suas regiões, mostrando sistemas ferroviários, terras de empresas de petróleo e localizações de refinarias de petróleo e oleodutos, alguns com selos identificando-os como exposições de processos judiciais, 1911-14 (5 itens). Porto de Nova York, mostrando refinarias de açúcar, 1913 (1 item). Plano de uma eclusa e barragem no rio Yamhill, OR, 1915 (1 item). Plano do Hospital Walter Reed, Washington, DC, 1922 (1 item).

Gráficos (2 itens): Gráficos de produção de petróleo, 1890-1906.

Veja Mapas em 60.3.2 e 60.3.4.
Consulte as tabelas em 60.17.10.

60.19 Imagens em movimento (geral)

60.20 Gravações de vídeo (geral)

60.21 Gravações de som (geral)

Consulte os itens 60.3.4, 60.10.2 e 60.17.10.

60.22 Imagens estáticas (geral)
1991

Fotografias: Procuradores-gerais (1871-1991), incluindo fotografias de pinturas e retratos fotográficos, 1991 (AG, 73 imagens).

Veja as Fotografias em 60.2.2, 60.3.5 e 60.5.3.
Veja slides de cores em 60.17.10.

Nota bibliográfica: Versão web baseada no Guia de Registros Federais dos Arquivos Nacionais dos Estados Unidos. Compilado por Robert B. Matchette et al. Washington, DC: National Archives and Records Administration, 1995.
3 volumes, 2.428 páginas.

Esta versão da Web é atualizada de tempos em tempos para incluir registros processados ​​desde 1995.

Esta página foi revisada pela última vez em 15 de agosto de 2016.
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Uma História Repreensível: A Lei de Segurança Interna

pelo Dr. Vincent Wijeysingha

A Portaria de Regulamentações de Emergência, promulgada em julho de 1948, permitia que a polícia prendesse sem evidências ou mandado qualquer pessoa suspeita de ter agido & # 8220 ou ter probabilidade de agir & # 8221 de uma forma que colocaria em risco a segurança nacional. Também conferiu às autoridades poderes para manter detidos para investigação sem recurso a aconselhamento jurídico e detê-los indefinidamente sem acusação ou julgamento.

O sucessor da Portaria de Regulamentos de Emergência foi a Portaria de Preservação da Segurança Pública (1955). Uma forte oposição à sua promulgação veio do People & # 8217s Action Party. Lee Kuan Yew, então na bancada da oposição, disse:

Em 1960, três anos após a independência da Malásia, a Lei de Segurança Interna da Malásia foi aprovada com praticamente os mesmos poderes. O primeiro-ministro Abdul Rahman afirmou que a lei só seria aplicada contra os insurgentes comunistas restantes. O Partido Comunista da Malásia finalmente capitulou em 1989, mas o ISA foi mantido. O Sr. Mahathir usou-o com grande efeito para reprimir a oposição ao seu governo.

Quando Cingapura entrou na Federação da Malásia em 1963, a ISA entrou na jurisdição de Cingapura. Após a separação em 1965, Cingapura manteve a ISA e a colocou no livro de estatutos no Capítulo 143, onde ainda está. [1] Lee tem estado em silêncio sobre o assunto da democracia desde então.

A lei autoriza a detenção sem julgamento. A seção 8 diz:

O fato de o PAP ter invocado a Lei para prender 2.460 pessoas entre 1959 e 1990 apenas contra as quais nada poderia ser, ou jamais foi provado, não é a principal objeção à Lei, por mais hediondo que seja esse registro. Mas para cada pessoa que valoriza sua liberdade, que espera saber o que a sociedade permite e proíbe, que não aceita a mão caprichosa do governo para contê-la sem saber por quê, a verdadeira ofensa deve repousar contra estas palavras operacionais da Lei: & # 8220Se o presidente estiver satisfeito & # 8230 & # 8221. Esta disposição que soa inócua remove efetivamente o direito de um cidadão detido sob ela à proteção da lei.

Crimes e infrações são definidos por lei e escritos no livro de leis para que todos saibam. A famosa frase, Ignorantia juris non excusat, ou Ignorância da lei não desculpa ninguém, encontra sua justificativa contundente precisamente neste princípio. Ninguém deve ser desculpado alegando não conhecer uma lei específica. Mas a resposta do indivíduo é que as autoridades não devem se comprometer a punir quem não violou as leis. Daí o princípio sagrado conhecido como Estado de Direito.

Um processo legal devidamente constituído é o local adequado para determinar se um cidadão cometeu um ato ilegal e, em seguida, aplicar uma sanção em conformidade. Porque? Porque a lei é, por definição, imparcial. Os tribunais não levam em consideração o propósito ou a moralidade das ações de alguém, exceto se violarem as leis. E, como John Rawls sugeriu em seu famoso ensaio, A Theory of Justice, as sociedades devem sempre ser feitas na presunção de que o criador não sabe como ele pode se beneficiar preferencialmente com isso. E igualmente assim a administração deles. Em outras palavras, a Justiça deve ser tão aberta e reconhecível quanto ela é cega.

Este embasamento do Estado de Direito e, na verdade, da cegueira deliberada da Senhora Justiça, visa garantir que não aceitemos nenhuma versão das coisas, mas permitir que um processo judicial imparcial chegue aos fatos por um processo que é, em si, transparente.

Para o estado se arrogar o direito de dizer, na ausência de provas, que uma pessoa planejou um determinado curso de ação e, portanto, merece detenção é o fundamento do estado totalitário: essencialmente (e em termos simples), o o estado se dá ao luxo de poder condenar um cidadão por crime de pensamento. Se, neste último estágio de nossa história, não nos deixarmos sensibilizados pela ameaça real que isso representa para nossa liberdade, nossa própria personalidade, há poucos direitos remanescentes dos quais podemos justificadamente reivindicar a posse. Porque ainda seríamos ignorantes de nossa personalidade.

A ISA procura não punir ou impedir atos ilegais, mas sanciona PESSOAS contra as quais não podem ser apresentadas provas. O fato de as autoridades terem tal poder de reserva deveria fazer qualquer pessoa que ama a liberdade hesitar. O parlamentar britânico, Anthony Wedgwood Benn, disse uma vez:

Embora apenas um pouco jocoso, o significado é claro. O poder de agir contra um cidadão comum é formidável e deve ser abordado com receio. E nós, como cidadãos, devemos cumprir vigorosamente a tarefa de nos defendermos do otimismo voraz do governo de que pode governar o povo dessa forma. O poder, você vê, nunca é entregue voluntariamente.

O governo do PAP, que prendeu uma média de sete pessoas por mês apenas durante o governo do Sr. Lee Kuan Yew & # 8217, abordou a tarefa de forma imprudente. Nenhuma lei que permita às autoridades deter alguém sem provas é boa lei e o governo presumiu fazê-lo com muita frequência nos últimos 53 anos.

Em sua resposta ao anúncio de que a Malásia pretendia revogar sua própria ISA, o Ministro de Assuntos Internos afirmou que ninguém foi detido apenas por suas crenças políticas. Isso é lamentavelmente falso. A grande maioria de todos aqueles que foram detidos & # 8211 de oponentes políticos de seu partido na década de 1960 sob a Operação Coldstore, para os chamados euro-comunistas nos anos setenta, para a Operação Spectrum em 1987 & # 8211 foram detidos precisamente por suas crenças e não sua ameaça à segurança. Nenhum deles representou uma ameaça à segurança e o governo sabe disso. Se sim, e se o governo possuía provas disso, inexplicavelmente o manteve em segredo desde 1963. Apenas uma conclusão poderia ser razoavelmente tirada de seu silêncio, a menos que neste estágio deseje refutá-lo, imagino que permanecerá em silêncio.

O Sr. Chia Thye Poh, provavelmente o prisioneiro político mais antigo do mundo, detido há 32 anos, não foi julgado nem condenado. Foi apenas no final da segunda década de sua prisão que foi sugerido que ele fizesse uma confissão para salvar a face do Sr. Lee Kuan Yew & # 8217s. Ele não fez tal coisa e, para seu crédito, permaneceu detido em sua quarta década, sem se dobrar e com sua dignidade intacta. O mesmo não poderia ser dito do Sr. Lee, que daquele dia em diante foi condenado a carregar um caderno manchado diante de si.

Seu partido degradou sua reputação ainda mais quando neste dia, 21 de maio de 1987 & # 8211 um quarto de século atrás & # 8211, deteve sem julgamento 22 jovens homens e mulheres que eram assistentes sociais ou atores e atrizes de assistentes sociais que produziam peças que destacavam a injustiça social Workers & # 8217 Voluntários do Partido e ativistas estudantis. Uma história elaborada foi inventada para sugerir a culpa deles, mas nenhum dos elementos da história jamais resistiu ao teste da verdade. Ou mesmo de evidências.Pelas melhores razões: eles foram todos inteiramente engendrados nas mentes febris do alto comando do PAP, preocupados que o movimento People Power nas Filipinas, que tirou o presidente Marcos do cargo no ano anterior, pudesse ameaçar o governo do PAP que havia, em 1984 , viu uma nova oscilação em seu voto popular e a eleição de dois deputados da oposição para o Parlamento.

O governo nunca apresentou qualquer tipo de prova contra esses detidos. Foram 25 anos para isso. Com exceção das afirmações infundadas e sem suporte feitas nas declarações dos Assuntos Internos no ano passado, ele se vê incapaz de dizer qualquer coisa que se aproxime de um argumento convincente a favor da Operação Spectrum. Quando afirmei em um fórum do Channel News Asia em abril do ano passado (no qual o ministro do PAP, Tharman Shanmugaratnam, e a MP do PAP, Josephine Teo, estavam presentes) que todas as alegações contra os detidos da Operação Spectrum eram falsas e que a história os havia mostrado para ser assim, nenhum deles negou. Deixe-me repetir isso para evitar dúvidas: nenhum deles negou.

Na verdade, Shanmugaratnam disse em outra ocasião que duvidava do caso do governo. E ele deve saber: ele próprio foi interrogado pela polícia na época, embora nunca tenha sido detido. E agora também sabemos que o ex-ministro, S Dhanabalan, renunciou ao Gabinete porque discordou das detenções. Que eles fiquem em silêncio até hoje é uma questão de suas próprias consciências.

Esta foi a 'rede marxista clandestina' que o governo descobriu. Só havia uma coisa errada com ele: foi inteiramente fabricado.

Os detidos da Operação Spectrum não tinham uma & # 8216ideologia & # 8217, muito menos uma que defendesse a derrubada violenta do Estado para inaugurar uma utopia marxista. E nem aqueles que foram detidos nos anos 1970 ou 1960 tinham uma ideologia que atendesse ao critério da Subseção 8 (1) da Lei.

A única razão pela qual o governo foi capaz de proceder sem contestação, capaz de fazer declarações de tal enormidade ridícula, foi seu domínio vicioso sobre a mídia, que não sofreu evidências alternativas a serem apresentadas ou o caso dos detidos & # 8217 a ser ouvido em o tribunal da opinião pública. Ou, na verdade, a vasta onda de oposição às detenções em todo o mundo, que homens como S Rajaratnam e Jek Yuen Thong tentaram conter, embora de forma desanimadora. Na ausência de meios de comunicação cidadãos como este, onde compartilho minhas opiniões hoje, o governo foi capaz de fazer suas afirmações, obter confissões sob tortura e prender os 22 por até três anos.

Esta manhã, o silêncio do governo é ensurdecedor. E vergonhoso. As duas declarações fracas e mesquinhas que vieram de New Phoenix Park no final do ano passado nem mesmo começaram a enfraquecer sua culpa. O ministro confiou na afirmação e na hipérbole exatamente como seus antecessores faziam 25 anos atrás. Esta manhã ele deveria ter vergonha de si mesmo.

As declarações do ministro também se refugiaram na ameaça terrorista da qual ele diz estarmos protegidos pela existência continuada da Lei. Curiosamente, a grande maioria dos detidos por suspeita de atividade terrorista não foi considerada uma ameaça e foi discretamente libertada.

Mas, no entanto, aceitemos, visto que esta ameaça é real no período atual, que uma lei preventiva é necessária. O que é para ser feito? Como podemos proteger nossos concidadãos sem torná-los vítimas potenciais de um estatuto que, na grande maioria dos casos, foi usado contra os inimigos políticos do governo e não contra terroristas? Como podemos estabelecer um equilíbrio entre o direito da comunidade de estar segura e o direito do indivíduo de não ser refém dela?

A alternativa é ter uma Lei Antiterrorismo específica. O protótipo existe em todo o mundo. O Reino Unido, por exemplo, que enfrentou extensa atividade terrorista nos últimos 50 anos, nunca encontrou a necessidade de um estatuto de prisão preventiva porque está ciente, assim como o consenso geral do policiamento internacional (e o governo sabe disso), que O simples fato de dispor de dispositivos de detenção preventiva não impede, por si só, ou limita o terrorismo. Uma Lei Antiterror funciona como parte de um menu de mecanismos administrativos e de proteção para manter a comunidade segura.

Quando o governo britânico tentou aumentar o limite do período de investigação antes de uma pessoa ser levada a julgamento de 14 para 49 dias, um forte clamor público os impediu de fazê-lo. Teve que se acomodar por 28 dias. Nada mais seria aprovado pela lei. Isso é notável para uma comunidade que, como mencionei acima, tem visto muitas atividades terroristas. Quando aterrissei em Londres pela primeira vez em agosto de 1993, ele ainda estava se recuperando de uma enorme bomba IRA que havia detonado na cidade de Londres alguns meses antes. As ruas ainda estavam cobertas de vidros estilhaçados. Foi um lembrete assustador da vulnerabilidade humana.

Eu ainda estava no Reino Unido em 2005 quando o governo tentou alterar a lei para estender os 14 dias. O que mais me impressionou foi que, em face da carnificina terrorista da memória recente e que remonta a décadas, o povo daquela nação ainda lutava com unhas e dentes para impedir que seu governo tomasse mais autonomia deles. O Estado de Direito venceu.

Cingapura, apesar de suas alegações de vulnerabilidade, usou a ISA na grande maioria dos casos para deter não aqueles que eram uma ameaça à segurança, mas, diga-se de passagem, para que possa ser ouvido até no Anexo de Istana, aqueles que eram uma ameaça para o PAP. Esta é uma história condenável.

Há quem diga que os acontecimentos do passado devem ser deixados de lado enquanto olhamos para o futuro. A segunda metade da afirmação é axiomática. Mas, como comunidade, como nação, não podemos avançar para o futuro se não exorcizarmos os fantasmas do Centro de Detenção de Whitley Road, que continuam a atormentar o mercado de nossas idéias e ações.

A ISA, e particularmente sua aplicação em maio de 1987, foi tal que deixou muitos de nós até hoje com medo de falar o que pensamos ou mesmo de ter pensamentos que tememos que possam ofender o governo. Esta não é uma base sobre a qual construir uma comunidade.

O longo braço da ISA pode parecer ter ficado paralisado com o passar do tempo. E talvez seja assim. E se for, é bom. Mas peço a vocês, meus concidadãos, que não esqueçam duas coisas: Que a liberdade de milhares de pessoas, nossos concidadãos, nossos vizinhos, foi atropelada em nosso nome e seu futuro destruído. E que nossa própria coragem e humanidade, que deveriam ser nossas melhores qualidades, foram resumidas. Lembre-se, pelo menos, disso.

O Dr. Vincent Wijeysingha é professor e está envolvido com trabalho social. Ele também é o tesoureiro do Partido Democrático de Cingapura. Ele escreve em sua capacidade pessoal. Este artigo foi postado pela primeira vez por The Online Citizen


No sábado, 2 de junho de 2012, That We May Dream Again, uma comemoração da Operação Spectrum incluindo discursos do Dr. Wijeysingha e outros, bem como uma exposição, acontecerá no Speakers & # 8217 Corner, das 15h às 19h.


Nota de rodapé:
[1] O governo sempre sustentou que consideraria a revogação do ISA caso a Malásia o fizesse pela última vez em 1991. Já em outubro de 1958, Lee Kuan Yew disse na Assembleia Legislativa: & # 8220Quando chegar a hora devemos justificar nosso ponto de vista e nossa posição, de que não pode haver abolição das leis de emergência em Cingapura até que tenham sido abolidas na Federação. & # 8221


Relatório de pagamentos em dinheiro acima de $ 10.000 recebidos em um comércio ou empresa (Formulário 8300)

Relatório de pagamentos em dinheiro de mais de $ 10.000
A regra geral é que você deve apresentar o Formulário 8300, Relatório de pagamentos em dinheiro acima de $ 10.000 recebidos em uma transação ou empresa, se sua empresa receber mais de $ 10.000 em dinheiro de um comprador como resultado de uma única transação ou duas ou mais transações relacionadas.

Guia de referência do formulário 8300
Este Guia é fornecido para educar e auxiliar as pessoas dos EUA que têm a obrigação de apresentar o Formulário 8300 e para os profissionais fiscais que preparam e apresentam o Formulário 8300 em nome de seus clientes.


Lei de Imigração e Nacionalidade de 1952 (Lei McCarran-Walter)

A Lei McCarran-Walter reformou algumas das provisões discriminatórias óbvias da lei de imigração. Embora a lei fornecesse cotas para todas as nações e acabasse com as restrições raciais à cidadania, ela expandiu a fiscalização da imigração e manteve cotas ofensivas de origens nacionais.

Questões de discussão

Qual era a cota fornecida para os imigrantes chineses e como o tratamento da lei & # 8217s para a região da Ásia-Pacífico difere do resto do mundo?

Onde as preocupações com a segurança da Guerra Fria estão refletidas nesta lei?

Quais elementos desta lei expandiram os direitos civis e quais elementos desta lei os restringiram?

Resumo

Esta tentativa de reformar as leis de imigração respondeu às críticas de longa data de que elas prejudicaram as relações internacionais dos Estados Unidos. No entanto, a Lei McCarran-Walter manteve as cotas de origens nacionais como o princípio básico para controlar a imigração, embora tenha concedido cotas de imigração a todos os países, incluindo ex-colônias recentemente independentes na Ásia e na África, e removeu completamente as restrições raciais à cidadania por naturalização. Apesar desse gesto simbolicamente significativo para o igualitarismo racial, 85 por cento das cotas de imigração foram alocadas para europeus ocidentais e do norte, enquanto os países asiáticos tinham cotas comparativamente pequenas, com o Japão & # 8217 sendo o maior, com 185. Os asiáticos continuaram sendo a única população rastreada por raça, com seus a imigração total limitada a 2.000 por ano pela restrição do Triângulo Asiático-Pacífico.

Essa lei deu início a outras reformas significativas, como um sistema de preferências que priorizou a imigração por trabalhadores qualificados e, em seguida, a reunificação familiar. Conforme o sistema de cotas de 1924, cônjuges, filhos menores e pais de cidadãos adultos dos Estados Unidos eram considerados imigrantes sem cota. As mulheres ganharam o status de imigrantes primários que podiam trazer cônjuges e filhos menores. O procurador-geral dos EUA pode admitir refugiados em liberdade condicional.

No entanto, a lei permaneceu inaceitavelmente discriminatória aos olhos de muitos e as campanhas por reformas continuaram. O presidente Harry Truman vetou a lei em protesto contra suas disposições limitadas para refugiados, apenas para ser derrubada pelo Congresso.

Fonte

CAPÍTULO 1 - LIMITAÇÕES NUMÉRICAS DO SISTEMA DE COTAS COTAÇÕES ANUAIS BASEADAS NAS COTAS MÍNIMAS DE ORIGEM NACIONAL

SEC. 201. (a) A cota anual de qualquer área de cota será de um sexto de 1 por cento do número de habitantes do território continental dos Estados Unidos em 1920. . . exceto para fins de cálculo de cotas para áreas de cotas dentro do triângulo da Ásia-Pacífico. . . Que a cota existente para chineses antes da data de promulgação desta Lei deve ser mantida, e. . . a cota mínima para qualquer área de cota será de cem. . . .

DETERMINAÇÃO DA COTA PARA A QUAL UM IMIGRANTE É COBRÁVEL

SEC. 202. (a) Cada país independente, domínio autônomo, território mandatado e território sob o sistema de tutela internacional das Nações Unidas, exceto os Estados Unidos e suas possessões periféricas e os países especificados na seção 101 (a) (27 ) (C), será tratada como uma área de quota separada quando aprovada pelo Secretário de Estado. Todas as outras terras habitadas serão atribuídas a uma área de quota especificada pelo Secretário de Estado. . . .

CLASSES GERAIS DE ESTRANGEIROS NÃO ELEGÍVEIS PARA RECEBER VISTOS E EXCLUÍDOS DE ADMISSÃO SEC. 212. (a). . . .

(28) Estrangeiros que são, ou em qualquer momento foram, membros de qualquer uma das seguintes classes: (A) Estrangeiros que são anarquistas (B) Estrangeiros que defendem ou ensinam, ou que são membros ou afiliados a qualquer organização que defende ou ensina, oposição a todos os governos organizados (C) Estrangeiros que são membros ou afiliados (i) ao Partido Comunista dos Estados Unidos, (ii) a qualquer outro partido totalitário dos Estados Unidos, (iii) à Associação Política Comunista, (iv) o comunista ou qualquer outro partido totalitário de qualquer estado dos Estados Unidos, de qualquer estado estrangeiro ou de qualquer subdivisão política ou geográfica de qualquer estado estrangeiro. . . .

DEPORTAÇÃO IMEDIATA DE ESTRANGEIROS EXCLUÍDOS DA ADMISSÃO OU DA INTRIBUIÇÃO DA VIOLAÇÃO DA LEI

SEC. 237. (a) Qualquer estrangeiro (que não seja um tripulante estrangeiro) que chegue aos Estados Unidos e que seja excluído ao abrigo desta Lei, será imediatamente deportado para o país de onde veio, em acomodações da mesma classe em que chegou, no navio ou aeronave trazendo-o, a menos que o Procurador-Geral, em um caso individual, a seu critério, conclua que a deportação imediata não é praticável ou adequada & # 8230

TÍTULO III - NACIONALIDADE E NATURALIZAÇÃO

CAPÍTULO 1 - NACIONALIDADE NO NASCIMENTO E POR NATURALIZAÇÃO COLETIVA

ELEGIBILIDADE PARA NATURALIZAÇÃO

SEC. 311. O direito de uma pessoa de se tornar cidadão naturalizado dos Estados Unidos não deve ser negado ou abreviado por causa de raça ou sexo, ou porque tal pessoa é casada. Não obstante a seção 405 (b), esta seção se aplicará a qualquer pessoa cuja petição de naturalização deva ser apresentada a partir de agora, ou estiver pendente na data de entrada em vigor desta Lei.

Análise

Análise da Lei McCarran-Walter por F. Odo:

Essa legislação eliminou todas as restrições à naturalização, finalmente permitindo que os imigrantes japoneses se tornassem cidadãos americanos. Seguiu a legislação anterior que permitia a naturalização de chineses, filipinos e indianos asiáticos. . . Suas principais limitações eram a manutenção do sistema de cotas que limitava severamente a imigração das nações da Ásia e do Pacífico. A lei também ampliou a definição de estrangeiros deportáveis ​​e excluíveis e aqueles com intenção potencialmente subversiva, criando uma linguagem para validar uma possível detenção em massa. E enquanto a eliminação da zona barrada de 1917 & # 8220 & # 8221 foi positiva, um novo termo, & # 8220 o triângulo da Ásia-Pacífico & # 8221 permitia um máximo de apenas 2.000 imigrantes dos dezenove países incluídos. . . O presidente Harry Truman, sentindo que o ato não foi longe o suficiente para remover elementos questionáveis, vetou o projeto de lei, mas foi anulado pelo Congresso. Nos anos posteriores, Truman, Eisenhower, Kennedy e Johnson trabalharam para eliminar o sistema de cotas racialmente restritivas (p. 335).

Trecho de:
Odo, F. (Ed.) (2002). O documentário de Columbia, a história da experiência asiático-americana. Nova York, NY: Columbia University Press

Análise da Lei McCarran-Walter por M. Ngai:

Em 1947, em meio ao debate sobre a política de refugiados de guerra e em grande medida em resposta a essa crise, o Senado autorizou um subcomitê do Comitê Judiciário a realizar um estudo abrangente da política de imigração do país, pela primeira vez desde o Comissão Dillingham de 1907-1910. . . após as eleições de 1948, o senador Pat McCarran assumiu a presidência a. . . McCarran, um católico conservador e devoto de Nevada, foi um dedicado guerreiro anticomunista e da Guerra Fria. . . [O] projeto de lei abrangente de 250 páginas apresentado por McCarran em 1950 - e a legislação que o Congresso finalmente aprovou em 1952 - foram considerados os mais notáveis ​​por sua preservação do sistema de cotas de origem nacional. Mas preservar as cotas de origem nacional não era a motivação central. . . Em vez disso, McCarran viu a revisão das leis de imigração do país como uma ferramenta na batalha urgente dos Estados Unidos contra o comunismo.

McCarran via a política de imigração como uma questão de & # 8220 segurança interna. & # 8221 O relatório do subcomitê do Senado & # 8217s ensaiou a acusação de que & # 8220 o movimento comunista nos Estados Unidos é um movimento estrangeiro, sustentado, aumentado e controlado por europeus Os comunistas e a União Soviética. & # 8221 McCarran enfatizou a necessidade de & # 8220 alinhar nosso sistema de imigração com as realidades das táticas comunistas & # 8230 & # 8221

Em 1952, o Congresso aprovou o Omnibus Immigration and Naturalization Act, também conhecido como McCarran-Walter Act. Na linguagem típica da Guerra Fria, McCarran descreveu a lei como uma arma necessária para preservar & # 8220 esta nação, a última esperança da civilização ocidental. & # 8221 Ele acrescentou: & # 8220Se este oásis do mundo for invadido, pervertido, contaminado, ou destruída, então a última luz bruxuleante da humanidade se extinguirá. & # 8221

A Lei McCarran-Walter substituiu a Lei de Imigração de 1917 como a lei fundamental de imigração da nação (e permanece assim até hoje, conforme emendada) & # 8230 A lei manteve o teto numérico de 155.000 imigrantes por ano com base nas origens nacionais fórmula de 1924, que era numericamente mais restritiva do que a política anterior à luz do aumento da população do país desde 1924. Não havia disposições específicas para a admissão de refugiados. Os patrocinadores da lei declararam que não havia nenhuma reivindicação de & # 8220 qualquer teoria de superioridade nórdica & # 8221 apenas preocupação com & # 8220 similaridade de background cultural. & # 8221 Mas a retenção das cotas de origens nacionais refletia aquela lógica que moldava o nativo - nascidos como os americanos mais leais, especialmente brancos de ascendência britânica e do norte da Europa, e os nascidos no estrangeiro como subversivos, especialmente judeus, que eram imaginados como bolcheviques, e italianos, que eram vistos como anarquistas.

Ao mesmo tempo em que preservava a imigração sem quotas de países do Hemisfério Ocidental, impôs cotas às ex-colônias britânicas no Caribe, uma medida que visava limitar a migração de negros para os Estados Unidos. A política asiática da lei & # 8217s continha elementos progressistas e reacionários. A lei eliminou a barreira racial à cidadania, o que finalmente acabou com a exclusão japonesa e coreana e tornou a política consistente com as recentes revogações da exclusão chinesa, indiana e filipina. Foi sem dúvida a reforma mais importante da Lei McCarran-Walter, uma vez que estabeleceu, pela primeira vez, o princípio geral da cidadania daltônica. Mas a lei também criou um & # 8220 Triângulo Asiático do Pacífico & # 8221, que era uma cota racial global destinada a restringir a imigração asiática para os Estados Unidos.

Trecho de:
Ngai, M. M. (2004). Assuntos impossíveis: alienígenas ilegais e a construção da América moderna. Princeton, NJ: Princeton University Press.


Seção 5. História e legislação da lei de sigilo bancário

(1) Este transmite o texto revisado para IRM 4.26.5, Lei de Sigilo Bancário, História e Lei da Lei de Sigilo Bancário.

Mudanças de Material

(1) IRM 4.26.5.1, Escopo e objetivos do programa, adicionado para cumprir com IRM 1.11.2.2.5, Gerenciamento de endereços e controles internos. Todas as seções foram renumeradas devido a esta adição.

(2) O texto completo foi atualizado para atender aos requisitos de linguagem simples exigidos pelo governo federal.

(3) IRM 4.26.5.3.3 (4), Década de 1990, atualizou o texto para refletir claramente o texto da decisão final.

(4) IRM 4.26.5.3.5 (3), Década de 2010, adicionou os requisitos de MSBs localizados no exterior, fazendo negócios nos EUA, para se registrar como MSB.

(5) IRM 4.26.5.3.5 (7), Década de 2010, adicionou referência à regra final da FinCEN que define credores hipotecários residenciais não bancários e cedentes como empresas de empréstimo ou financeiras sujeitas aos requisitos do programa AML.

(6) IRM 4.26.5.3.5 (7), Década de 2010, adicionou referência à orientação interpretativa do FinCEN que deixa claro que um administrador ou trocador é um MSB de acordo com os regulamentos, especificamente, um transmissor de dinheiro.

(7) IRM 4.26.5.3.5 (10), Década de 2010, adicionou informações sobre a decisão administrativa da FinCEN permitindo um documento de entrada válido alternativo emitido por uma agência governamental federal ou estadual dos EUA como identificação para uma operação de câmbio de moeda estrangeira superior a US $ 1.000.

(8) IRM 4.26.5.3.5 (11), Década de 2010, adicionou informações sobre a ordem de delegação 15-41 que se tornou obsoleta.

(9) IRM 4.26.5.4.3 (6), Tipos de empresas de serviços financeiros, atualizou a definição de um transmissor de dinheiro para refletir mais claramente os regulamentos.

(10) IRM 4.26.5.4.3 (9), Tipos de empresas de serviços financeiros, linguagem adicionada para definir claramente "pessoa", conforme usado em todo o regulamento.

(11) IRM 4.26.5.4.4 (3) e (4), Agentes e escritórios de instituições financeiras, adicionou informações sobre a decisão da FinCEN, que esclarece os requisitos para registrar CTRs entre um Transmissor de Dinheiro Licenciado e seus agentes.

(12) IRM 4.26.5.5.1, Relatórios de transação de moeda, removeu a tabela que continha os requisitos de preenchimento e verificação do CTR e incorporou o idioma ao texto.

(13) IRM 4.26.5.5.3 (3), Instituições financeiras não bancárias e isenções, texto adicionado sobre a isenção de apresentação de um CTR entre um Transmissor de Dinheiro Licenciado e seus agentes.

(14) IRM 4.26.5.5.4, Relatório de Transporte Internacional de Moeda ou Instrumentos Monetários (CMIR), removeu a tabela para FBAR e CMIR e fundiu as informações com o texto.

(15) IRM 4.26.5.5.6, Relatórios de atividades suspeitas, atualizou a seção SAR para arquivamento eletrônico obrigatório e atualizou as informações SAR para requisitos de arquivamento adicionais por instituição financeira.

(16) IRS 4.26.5.6 (4), Relatórios de atividades suspeitas, atualizou a seção para a exigência de que MSBs localizados no exterior devem registrar e identificar uma pessoa responsável pela BSA.

(17) IRM 4.26.5.6 (5), Relatórios de atividades suspeitas, atualizou a seção para o requisito de acesso pré-pago para se registrar.

(18) IRM 4.26.5.6 (10), Relatórios de atividades suspeitas, atualizou a seção para identificar quem é responsável por preencher o registro do MSB.

(19) IRM 4.26.5.6 (11), Relatórios de atividades suspeitas, atualizou a seção para identificar penalidades associadas à falha de registro como um MSB.

(20) IRM 4.26.5.7, Manutenção de registros, excluiu a tabela e mesclou as informações no texto. O texto foi expandido para incluir uma descrição mais completa dos regulamentos de manutenção de registros.

(21) IRM 4.26.5.8, Estruturação e outras ações tomadas para fugir do BSA, ampliou a definição de estruturação para seguir mais de perto a legislação e os regulamentos.

(22) IRM 4.26.5.9 (4), Programas de prevenção à lavagem de dinheiro, atualizou a lista para incluir todas as instituições financeiras sujeitas aos requisitos do programa AML.

(23) IRM 4.26.5.9 (5), Programas de prevenção à lavagem de dinheiro, adicionou os requisitos do programa AML para acesso pré-pago.

(24) IRM 4.26.5.9 (7), Programas de prevenção à lavagem de dinheiro, adicionou as violações de penalidade por não desenvolver e implementar um programa de AML.

(25) IRM 4.26.5.12 (9), Delegação de autoridade e jurisdição do IRS, removeu a referência à ordem de delegação obsoleta 15-41.

(26) Todos os anexos foram excluídos, exceto o cronograma de importantes leis, casos e regulamentos da BSA e o 31 CFR Capítulo X Índice de referência cruzada geral.

Efeito em outros documentos

Público

Data efetiva


Wanda R Griffin
Diretor, Política de Exame Especializado SB / SE
Pequena empresa / autônomo

Escopo e objetivos do programa

Propósito . Este IRM fornece orientação sobre procedimentos especiais que são exclusivos dos exames da Lei de Sigilo Bancário (BSA), incluindo a emissão de uma intimação do Título 31, processamento de procurações e encaminhamentos ao FinCEN para possíveis penalidades monetárias civis.

Público . Este IRM é para gerentes, examinadores e pessoal de suporte técnico da BSA. Os procedimentos de convocação do Título 31 são os mesmos para qualquer função do IRS que tente proteger os registros para determinar a conformidade com os requisitos do FBAR.

Proprietário da política . Diretor, Política de Exames de Especialidades SB / SE.

Proprietário do programa . Diretor, Exame de Especialidade SB / SE.

Principais Partes Interessadas . Exame de especialidade SB / SE BSA SB / SE Exame da sede, Política de exame de especialidade BSA SB / SE Exame de qualidade e suporte técnico, exame de especialidade NQRS Chief Counsel, Division Counsel SB / SE.

Informações de contato . Para recomendar alterações ou fazer quaisquer outras sugestões relacionadas a esta seção IRM, consulte IRM 1.11.6.6, Fornecendo feedback sobre uma seção de IRM - fora da autorização.

Metas do programa . A missão do Programa BSA é proteger o sistema financeiro dos abusos do crime financeiro, incluindo financiamento do terrorismo, lavagem de dinheiro e outras atividades ilícitas, fornecendo às instituições financeiras um serviço de alta qualidade para ajudá-las a entender suas obrigações de conformidade sob o BSA.

Autoridade

O Departamento do Tesouro tem a responsabilidade primária de implementar e fazer cumprir a BSA. O Secretário do Tesouro delegou a autoridade para administrar a BSA ao Diretor da Rede de Execução de Crimes Financeiros (FinCEN) em 31 CFR 1010.810 (b) (8), Execução, e Ordem do Tesouro 180-01, 67 FR 64697. O FinCEN também delegou a responsabilidade de examinar e garantir o cumprimento dos requisitos do 31 CFR Capítulo X, Rede de Execução de Crimes Financeiros, Departamento do Tesouro, para certas entidades ao IRS em 31 CFR 1010.810 (b) (8).

31 CFR 1010.810 (b) (8) delega autoridade ao Comissário da Receita Federal para examinar todas as instituições financeiras, exceto corretores ou negociantes de valores mobiliários, fundos mútuos, comerciantes de comissões de futuros, corretores de apresentação de commodities e consultores de negociação de commodities, não examinados atualmente por agências federais de supervisão de bancos para solidez e segurança.

Delegação de autoridade do FinCEN para conduzir o Formulário 8300, Relatório de pagamentos em dinheiro acima de $ 10.000 recebidos em um comércio ou empresa, os exames sob o Título 31 permitem que o IRS compartilhe os resultados de tal exame com o FinCEN e outras agências governamentais federais e estaduais, sem problemas de divulgação do Título 26. O IRS retém autoridade penal para todos os requisitos de preenchimento do Formulário 8300 sob o Título 26.

Papéis e responsabilidades

Diretor, Exame - Política de Especialidade é o executivo responsável pela política e procedimentos de Exame da BSA.

Diretor, Exame - O Exame de Especialidade é o executivo responsável pela conformidade operacional do exame BSA.

Chefe, a BSA é responsável por garantir que as informações gerais sobre as responsabilidades básicas do examinador da BSA e as seções do IRM sejam comunicadas e realizadas por examinadores da BSA.

Gestão e revisão do programa

O banco de dados do Título 31 contém relatórios para monitorar o plano de trabalho do ano em curso, bem como programas específicos. Esses relatórios fornecem à Sede e ao Exame de Campo informações oportunas e confiáveis. Os relatórios usados ​​para monitorar os processos de exame incluem:

Média de horas gastas por caso

Tempo de ciclo de caso fechado por fluxo de trabalho

Tempo de ciclo de caso aberto por fluxo de trabalho

Referências ao Imposto de Trabalho

Revisões periódicas do programa são conduzidas para:

Avalie a eficácia de programas específicos no Exame ou em toda a organização,

Determine se os procedimentos estão sendo seguidos,

Validar políticas e procedimentos, e

Identifique e compartilhe as melhores práticas / práticas comprovadas.

Siglas

A tabela a seguir é uma lista de acrônimos e suas definições, usados ​​neste IRM:

Acrônimo Definição
AML Contra lavagem de dinheiro
BSA Lei de Sigilo Bancário
CFR Código de Regulamentações Federais
CFTC Comissão de negociação de futuros de commodities
CIP Programas de identificação de clientes
CMIR Relatório de moeda e instrumentos monetários
CTR Relatório de transação de moeda
CVC Moedas virtuais conversíveis
FBAR Relatório de contas bancárias e financeiras estrangeiras
FI Instituição financeira
FinCEN Financial Crimes Enforcement Network
GTO Ordem de segmentação geográfica
LMT Transmissor de dinheiro licenciado
MSB Negócios de serviços financeiros
NBFI Instituição Financeira Não Bancária
RMLO Credores e originadores de hipotecas residenciais
SEC Comissão de Segurança e Câmbio
USA PATRIOT Act Unindo e fortalecendo a América, fornecendo as ferramentas adequadas necessárias para interceptar e obstruir o terrorismo
USC Código dos Estados Unidos

Termos

A tabela a seguir lista os termos e suas definições usados ​​neste IRM.

Prazo Definição
Lei de Sigilo Bancário (BSA) "BSA", no contexto desta seção do IRM, significa a parte da BSA pela qual o IRS tem responsabilidades, 31 USC 5311 a 31 USC 5332, exceto 31 USC 5315.

Recursos Relacionados

A seguir está uma lista de recursos relacionados às informações encontradas neste IRM.

Recurso Título
https://www.ecfr.gov/cgi-bin/text-idx?SID=4ed28aff321d97007276a7736cae032e&c=ecfr&tpl=/ecfrbrowse/Title31/31cfrv3_02.tpl Código Eletrônico de Regulamentações Federais, Título 31 - Dinheiro e Finanças, Tesouro
https://www.fincen.gov/sites/default/files/shared/FIN-2012-G003.pdf PDF FinCEN-2012-G003, Orientação sobre como determinar a elegibilidade para isenção de requisitos de relatórios de transações de moeda
https://www.fincen.gov/ Site FinCEN
https://bsaefiling.fincen.treas.gov/main.html Sistema de arquivamento eletrônico BSA da FinCEN
https://organization.ds.irsnet.gov/sites/SbseSpec/BSA/SitePages/Home.aspx BSA Exam SharePoint
https://organization.ds.irsnet.gov/sites/SbseFraudBSA/BkSecAct/SitePages/Home.aspx BSA Policy SharePoint
https://www.fincen.gov/resources/statutes-regulations/chapter-x Capítulo X Regulamentos

Visão geral

Esta seção discute a história das leis de combate à lavagem de dinheiro conhecidas como Lei de Sigilo Bancário (BSA) e seus conceitos importantes. Ele fornece um breve histórico da legislação, regulamentos e jurisprudência desenvolvidos em torno dos esforços federais de combate à lavagem de dinheiro sob a BSA. Uma linha do tempo de leis, casos e regulamentos importantes aparece como uma exibição. Ver Anexo 4.26.5-2 .

História da Lei de Sigilo Bancário

O Congresso aprovou a Lei Pública 91-508 em 26 de outubro de 1970, em resposta aos crescentes relatos de pessoas trazendo sacos cheios de moeda de origem duvidosa aos bancos para depósito. Esta lei é freqüentemente citada como BSA. A Parte I, codificada principalmente no Título 12 do Código dos Estados Unidos (USC), destinava-se a abordar uma preocupação do Congresso de que os cidadãos dos EUA podem ter usado as leis de sigilo bancário de outros países para ocultar atividades ilegais. A Parte II da lei é citada como a Lei de Relatórios de Transações Cambiais e Estrangeiras. É codificado em 31 USC, Dinheiro e finanças, Capítulo 53, Transações monetárias, parte II, registros e relatórios sobre transações de instrumentos monetários.

Os objetivos iniciais da BSA eram estabelecer requisitos para manutenção de registros e relatórios por indivíduos, bancos e outras instituições financeiras para ajudar a identificar a fonte, o volume e o movimento de moeda e outros instrumentos monetários transportados ou transmitidos de ou para os Estados Unidos ou depositados em instituições financeiras. A BSA exigia que os bancos:

Relate transações em dinheiro acima de US $ 10.000 usando o Relatório de transações de moeda,

Identificar adequadamente as pessoas que conduzem as transações e

Mantenha um registro em papel, mantendo registros apropriados das transações financeiras.

A BSA dá ao Secretário do Tesouro (às vezes em conjunto com o Conselho do Federal Reserve) ampla discrição para definir as entidades sujeitas à lei e detalhar os relatórios e registros a serem feitos e mantidos. 31 CFR Capítulo X, Rede de Execução de Crimes Financeiros, Departamento do Tesouro, Partes 1000 - 1099, Manutenção de registros financeiros e relatórios de moeda e transações estrangeiras, contém a regulamentação emitida pelo Tesouro.

Década de 1970

A BSA exigia o preenchimento de relatórios projetados para criar uma trilha de papel para transações de moeda. Os principais relatórios exigidos foram:

Relatório de Transação de Moeda (CTR), arquivado por instituições financeiras sobre seus clientes.

Relatório de Contas Bancárias e Financeiras no Exterior (FBAR), elaborado por pessoas com contas no exterior.

Relatório de moeda e instrumentos monetários (CMIR), arquivado por pessoas que movimentam moeda e instrumentos monetários para dentro e para fora dos Estados Unidos.

Os requisitos para esses relatórios e registros foram inicialmente questionados como uma violação inconstitucional dos direitos de privacidade, no entanto, as decisões judiciais estabeleceram a constitucionalidade da BSA.

Década de 1980

Estados Unidos v. Deak Perera & amp Co., 566 F. Supp. 1398 (D.D.C. 1983), considerou que os examinadores estão proibidos de conduzir exames fiscais sob o pretexto de um exame BSA. O caso do tribunal de primeira instância proíbe os examinadores de expandir o escopo e a profundidade de um exame de BSA com o único propósito de proteger informações apenas para fins fiscais.

O Congresso ampliou as penalidades civis e criminais.

O Tesouro emitiu regulamentos detalhando as circunstâncias sob as quais uma "ordem de segmentação geográfica" poderia ser emitida. Uma ordem de segmentação geográfica (GTO) é uma ordem que impõe requisitos adicionais de manutenção de registros e / ou relatórios sobre uma ou mais instituições financeiras domésticas ou negócios ou negócios não financeiros em uma área geográfica.

Década de 1990

O Congresso instruiu o Tesouro a pesquisar os usos dos relatórios da BSA por causa dos milhões de CTRs que estão sendo registrados, principalmente por bancos, em atividades comerciais legítimas. O foco legislativo mudou de relatar todas as transações para reduzir, por meio de isenções, o número de CTRs protocolados.

Foi aprovada legislação que exigia a notificação de transações suspeitas pelos bancos.

Leis foram aprovadas para tratar especificamente da lavagem de dinheiro por e por meio de instituições financeiras não bancárias (NBFIs).

O FinCEN alterou os regulamentos para incluir certos estabelecimentos de jogos, comumente chamados de "clubes de cartas", "salas de jogos", "clubes de jogos" ou "salas de jogos" dentro da definição de instituição financeira a partir de 1º de agosto de 1998

A Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) publicou a regra final exigindo que as empresas de serviços financeiros (MSBs) se registrem no Departamento do Tesouro e mantenham uma lista atualizada de seus agentes para exame, mediante solicitação, por qualquer agência de aplicação da lei apropriada. A lei entrou em vigor em 21 de setembro de 1999, entretanto, o registro não era exigido antes de 31 de dezembro de 2001. Mais ênfase foi colocada na exigência de que as instituições financeiras mantenham os registros.

Anos 2000

Os ataques terroristas de 11 de setembro de 2001 nos EUA levaram a um intenso interesse do Congresso no financiamento do terrorismo. O presidente George W. Bush sancionou a lei Unindo e Fortalecendo a América pelo Fornecimento de Ferramentas Apropriadas para Interceptar e Obstruir o Terrorismo (USA PATRIOT Act) Act de 2001, Public Law No.107-56, em 26 de outubro de 2001. A lei:

Programas obrigatórios de conformidade contra a lavagem de dinheiro para todas as instituições financeiras, conforme definido na BSA.

Aprimorou os requisitos de relatórios de atividades suspeitas.

Exigiu que todos os negócios e negócios não financeiros relatassem o recebimento de moedas ou moeda superior a US $ 10.000 sob a BSA, bem como IRC 6050I, Devoluções relacionadas a dinheiro recebido em um comércio ou negócio. Este formulário duplo 8300, Relatório de pagamentos em dinheiro acima de $ 10.000 recebidos em um comércio ou empresa, o requerimento de arquivamento efetivamente liberou as informações do Formulário 8300 das proteções de divulgação do IRC 6103, Confidencialidade e divulgação de devoluções e informações de devolução.

Aumento das penalidades civis e criminais por lavagem de dinheiro.

Ampliou as atribuições do Secretário da Fazenda para emitir ordens de direcionamento geográfico.

FinCEN elevado ao status de Bureau dentro do Tesouro.

Compartilhamento de informações incentivado e protegido por instituições financeiras com agências federais de aplicação da lei e compartilhamento voluntário de informações entre instituições financeiras.

O American Jobs Creation Act de 2004, Public Law No. 108-357, aumentou a quantidade de penalidades civis que poderiam ser avaliadas por violação dos requisitos do FBAR. Essa alteração também estabeleceu uma nova penalidade do FBAR para violações ilícitas. A lei entra em vigor para violações ocorridas após 22 de outubro de 2004.

FinCEN emitiu os regulamentos finais exigindo:

Relatórios de atividades suspeitas por MSBs, cassinos, corretores ou negociantes de valores mobiliários e de comerciantes de comissões de futuros e introdução de corretores em commodities.

Formulário 8300 preenchido por uma empresa ou comércio não financeiro sob a BSA e o IRC. O regulamento original da BSA não incluía a exigência de relatar transações monetárias por funcionários judiciais; sua exigência de relatar foi submetida à BSA posteriormente.

Regulamentos que tratam dos requisitos da Lei USA PATRIOT foram emitidos:

Os regulamentos do programa AML foram emitidos para empresas de serviços financeiros (MSBs), fundos mútuos e operadores de sistemas de cartão de crédito, bem como companhias de seguros e negociantes de metais preciosos, pedras preciosas e joias.

Os programas de identificação de clientes eram exigidos separadamente para bancos, associações de poupança, cooperativas de crédito e certos bancos não regulamentados pelo governo federal, bem como para corretores e negociantes de títulos, comerciantes de comissões de futuros e corretores de apresentação e fundos mútuos.

Os requisitos de due diligence para contas de correspondentes e banco privado foram expandidos para algumas instituições financeiras, incluindo cooperativas de crédito. Contas de correspondentes com entidades estrangeiras foram proibidas em certas situações, como falha do banco estrangeiro em cumprir uma intimação ou intimação dos EUA. A troca de informações entre todas as instituições financeiras foi facilitada ao fornecer um porto seguro contra processos civis.

O FinCEN emitiu orientação em 22 de setembro de 2006 para ajudar os MSBs a compreender os requisitos regulamentares relativos à realização de análises independentes de seus programas de combate à lavagem de dinheiro. A orientação aborda quatro áreas:

O que deve ser feito durante a revisão?

Com que frequência a revisão deve ocorrer?

A revisão deve ser documentada de alguma maneira e relatada à gerência?

Quem deve conduzir a revisão? A orientação afirma que os regulamentos exigem uma revisão independente, não uma auditoria formal por um contador público certificado ou consultor terceirizado. Conseqüentemente, um MSB não precisa necessariamente contratar um auditor ou consultor externo. A revisão pode ser conduzida por um diretor, funcionário ou grupo de funcionários, desde que o revisor não seja o diretor de conformidade designado e não se reporte diretamente ao diretor de conformidade.

Década de 2010

O Tesouro reorganizou, renumerou e reemitiu os regulamentos da BSA para 31 CFR Capítulo X, Rede de Execução de Crimes Financeiros, Departamento do Tesouro, Partes 1000-1099, de 31 CFR Parte 103, Manutenção de registros financeiros e relatórios de moeda e transações estrangeiras, em vigor em 1º de março de 2011. Veja Anexo 4.26.5-1 para o 31 CFR Capítulo X, Índice Geral de Referência Cruzada. Ver IRM 4.26.5.1.6 para obter um link para o texto completo dos regulamentos.

A atualização da FinCEN das definições de negócios de serviços financeiros (MSBs) reflete orientações e decisões anteriores, operações de negócios atuais, tecnologias em evolução e linhas de negócios em fusão. A regra final também separa as disposições que lidam com valor armazenado daquelas que lidam com emissores, vendedores e resgatadores de cheques de viagem e ordens de pagamento. As definições atualizadas entraram em vigor em 19 de setembro de 2011. Veja 31 CFR 1010.100 (ff), Money Service Business, que inclui:

Dealer in Foreign Exchange (anteriormente Currency Dealer ou Exchanger),

Emitente ou Vendedor de Cheques de Viajante ou Ordens de Pagamento (anteriormente Emitente de Cheques de Viajante, Ordens de Pagamento ou Valor Armazenado ou Vendedor ou Redentor de Cheques de Viajante, Ordens de Pagamento ou Valor Armazenado),

Provedor de acesso pré-pago (anteriormente sob emissor, vendedor ou redentor de valor armazenado e o valor armazenado foi renomeado como acesso pré-pago),

Vendedor de acesso pré-pago (anteriormente emissor, vendedor ou redentor de valor armazenado e o valor armazenado foi renomeado como acesso pré-pago),

FinCEN adicionou linguagem a 31 CFR 1022.380, Registro de empresas de serviços financeiros, para garantir que os MSBs localizados no exterior tenham os mesmos requisitos de relatórios, manutenção de registros e outros requisitos que os MSBs com presença física nos EUA, no que diz respeito às suas atividades nos EUA. Os MSBs localizados no exterior estarão sujeitos às mesmas penalidades civis e criminais que os MSBs com presença física nos Estados Unidos, no que diz respeito ao não cumprimento dos requisitos regulamentares. MSBs localizados no exterior são obrigados a designar o nome e o endereço de uma pessoa que resida nos Estados Unidos e está autorizada, e concordou, a ser um agente para aceitar citação ou processo legal com relação ao cumprimento da BSA e identificar o endereço do local dentro dos EUA onde o registro será mantido.

A Lei de Divulgação, Responsabilidade e Prestação de Contas de Cartão de Crédito de 2009 exigiu a regulamentação dos provedores de acesso pré-pago. FinCEN emitiu definições de fornecedores e vendedores de acesso pré-pago (31 CFR 1010.100 (ff) (4), Provedor de acesso pré-pago, e 31 CFR 1010.100 (ff) (7), Vendedor de acesso pré-pago, e os provedores obrigados a se registrar como MSBs a partir de 27 de setembro de 2011. Ambos os provedores e vendedores devem ter programas AML sob 31 CFR 1022.210 (d) (1) (iv) e manter registros adicionais sob 31 CFR 1022.420, Registros adicionais a serem mantidos por provedores e vendedores de acesso pré-pago. O FinCEN forneceu esclarecimentos adicionais por meio de "Perguntas Mais Freqüentes" em 2 de novembro de 2011 e novamente em 24 de março de 2016.

O FinCEN publicou regulamentos expandidos para o Relatório de Contas Bancárias e Financeiras Estrangeiras (FBAR) em vigor em 28 de março de 2011 em 31 CFR 1010.350, Relatórios de contas financeiras estrangeiras. As instruções do Formulário FBAR, TD F 90-22.1, também foram revisadas.

A FinCEN desenvolveu o BSA E-Filing System e obrigou o arquivamento eletrônico (e-arquivamento) da maioria dos formulários a partir de 1º de julho de 2012. Relatórios de atividades suspeitas, relatórios de transações de moeda, designações de pessoas isentas e registros para empresas de serviços financeiros eram obrigados a ser e -filed. O preenchimento eletrônico obrigatório do formulário FBAR foi dispensado até 30 de junho de 2013.

O FinCEN emitiu a regra final definindo Credores e originadores de hipotecas residenciais não bancárias (RMLOs) como empresas de empréstimo ou financiamento que exigiam que eles estabelecessem programas de combate à lavagem de dinheiro (AML) e relatassem atividades suspeitas sob a BSA. Os RMLOs foram obrigados a desenvolver e implementar um programa de AML até 13 de agosto de 2012 e registrar SARs em transações ocorridas após esta data de acordo com os regulamentos em 31 CFR 1029, Regras para empresas de empréstimo ou finanças. Quaisquer transações envolvendo o recebimento de moeda ou moeda acima de $ 10.000 continuarão a ser relatadas no Formulário 8300.

A exigência de que os funcionários do tribunal criminal apresentem o Formulário 8300 sob a BSA entrou em vigor em 23 de dezembro de 2011.

FinCEN emitiu orientação interpretativa, FIN-2013-G001, em 18 de março de 2013 para esclarecer a aplicabilidade dos regulamentos para pessoas que criam, obtêm, distribuem, trocam, aceitam ou transmitem moedas virtuais. A orientação deixa claro que um administrador ou cambista é um MSB de acordo com os regulamentos, especificamente, um transmissor de dinheiro, a menos que uma limitação ou isenção da definição se aplique à pessoa. Moeda é definida como a moeda e o papel-moeda dos Estados Unidos ou de qualquer outro país que tenha curso legal e que circule e seja normalmente usado e aceito como meio de câmbio no país de emissão. A moeda virtual não tem curso legal em nenhuma jurisdição. A orientação trata da moeda virtual "conversível", pois ela tem um valor equivalente em moeda real ou atua como um substituto da moeda real. Para obter mais informações, consulte IRM 4.26.9, Técnicas de exame para setores da lei de sigilo bancário.

A FinCEN emitiu decisão administrativa, FIN-2014-R003, Registros a serem feitos e mantidos por revendedores de câmbio, em 11 de março de 2014 para esclarecer as circunstâncias em que um revendedor de câmbio pode aceitar documentos de viagem alternativos como identificação de um não residente estrangeiro. O FinCEN autorizou a seguinte exceção aos requisitos de 31 CFR 1022.410 (b) (3) para negociantes de câmbio que verificam a identidade de estrangeiros não residentes:

Cada negociante de câmbio deve reter o original ou um microfilme ou outra cópia ou reprodução de cada registro de cada troca de moeda envolvendo transações superiores a US $ 1.000, incluindo o nome e endereço do cliente, data e valor da transação, moeda nome, país e valor total de cada moeda estrangeira. A menos que a transação seja recebida por correio ou transportadora comum, cada revendedor de câmbio também deve reter o número de identificação de contribuinte do cliente e o número e a descrição do documento governamental usado para verificar a identidade do cliente (ou, se o cliente for um não residente estrangeiro, o número do passaporte emitido pelo país de origem ou o número e a descrição de um documento alternativo de entrada válido emitido por uma agência governamental federal ou estadual dos EUA).

O IRS, com a concordância da Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN), tornou o TD 15-41 obsoleto quando foi cancelado em 5 de junho de 2017. Essa mesma autoridade é transmitida no The USA Patriot Act, Bank Secrecy Act Regulations e memorandos de acordo entre FinCEN e o IRS.

O FinCEN emitiu orientação interpretativa em 9 de maio de 2019 para lembrar às pessoas sujeitas à BSA como os regulamentos relativos a MSBs se aplicam a certos modelos de negócios envolvendo transmissão de dinheiro denominada em valor que substitui a moeda, especificamente moedas virtuais conversíveis (CVCs). A orientação destina-se a ajudar as instituições financeiras a cumprir com suas obrigações existentes no âmbito da BSA no que se refere a modelos de negócios atuais e emergentes envolvendo CVC, descrevendo a abordagem regulatória existente da FinCEN para as questões mais frequentemente levantadas pela indústria, aplicação da lei e outros órgãos reguladores dentro neste ambiente financeiro em evolução. Nesse sentido, ele cobre apenas determinados modelos de negócios e, necessariamente, não aborda todas as combinações potenciais de fatos e circunstâncias. Portanto, uma pessoa que trabalha com um modelo de negócios não incluído especificamente neste guia ainda pode ter obrigações de BSA.

Entidades sujeitas a BSA

A definição estatutária de instituição financeira em 31 USC 5312 (a) lista muitos tipos de negócios, incluindo muitos que não oferecem serviços financeiros. A definição de instituições financeiras inclui negócios diversos, como concessionárias de veículos e "qualquer rede de pessoas que atuam como negócios na facilitação da transferência de dinheiro nacional ou internacionalmente fora do sistema convencional de instituições financeiras".

31 CFR 1010.100, Definições gerais, identifica apenas algumas dessas empresas como instituições financeiras sujeitas aos requisitos regulamentares da BSA. Ver IRM 4.26.5.4.1 para uma lista completa. Por exemplo, os regulamentos deixam claro que cada agente, agência e escritório de uma instituição financeira é considerado uma instituição financeira separada. MSBs e cassinos são definidos como instituições financeiras segundo o regulamento.

Todos os negócios e negócios não financeiros agora são obrigados a apresentar o Formulário 8300, Relatório de pagamentos em dinheiro acima de $ 10.000 recebidos em um comércio ou empresa, não apenas sob IRC 6050I, Devoluções relacionadas a dinheiro recebido em um comércio ou negócio, mas também sob 31 USC 5331, Relatórios relacionados a moedas e moedas recebidas em comércio ou negócios não financeiros, tornando este um formulário de "duplo propósito". Apenas um relatório deve ser apresentado e ele atende aos requisitos de ambas as seções da lei.

Pessoas físicas e jurídicas são responsáveis ​​por alguns requisitos, como o preenchimento do FBAR e do CMIR.

Instituições financeiras definidas em 31 CFR 1010.100 (t)

Instituições financeiras conforme definido em 31 CFR 1010.100 (t), Instituição financeira, incluir:

Um banco. A definição de um banco em 31 CFR 1010.100 (d), Banco, inclui a maioria das instituições depositárias, incluindo cooperativas de crédito.

Um corretor ou distribuidor de valores mobiliários.

Uma empresa de serviços financeiros, conforme definido em 31 CFR 1010.100 (ff), Negócio de serviços financeiros.

Um cassino autorizado ou clube de cartas com receita bruta anual de jogo superior a US $ 1 milhão.

Uma pessoa sujeita à supervisão de qualquer autoridade de supervisão bancária estadual ou federal.

Um comerciante de comissões de futuros.

Um corretor de introdução em commodities.

Definição de negócios de serviços financeiros

31 CFR 1010.100 (ff) define uma empresa de serviços financeiros como uma pessoa onde quer que esteja localizada, fazendo negócios, seja em uma base regular ou como uma empresa organizada ou licenciada, totalmente ou em parte substancial dentro dos Estados Unidos, em um ou mais dos capacidades listadas abaixo em "Tipos de empresas de serviços financeiros". Isso inclui, mas não está limitado à manutenção de qualquer agente, agência, filial ou escritório nos Estados Unidos.

Esta definição esclarece que a pessoa pode estar localizada fora dos Estados Unidos e conduzindo atividades nos Estados Unidos,

Uma pessoa registrada e funcionalmente regulamentada ou examinada pela Securities and Exchange Commission (SEC) ou a Commodity Futures Trading Commission (CFTC), ou uma agência financeira estrangeira que se dedica a atividades financeiras que, se conduzidas nos Estados Unidos, seriam exigem que a agência financeira estrangeira seja registrada na SEC ou CFTC ou

Uma pessoa física que se dedica a serviços financeiros de forma pouco frequente e sem fins lucrativos. Consulte 31 CFR 1010.100 (ff) (8), Limitação. A exclusão foi adicionada para garantir que os indivíduos que fazem uma acomodação para um amigo ou membro da família não sejam acidentalmente incluídos no escopo da regra.

Tipos de empresas de serviços financeiros

Um corretor de câmbio é uma pessoa que aceita a moeda, ou outros instrumentos monetários, fundos ou outros instrumentos denominados na moeda, de um ou mais outros países em um valor superior a US $ 1.000 para qualquer outra pessoa em qualquer dia em um ou mais transações, sejam para entrega no mesmo dia ou não. (31CFR 1010.100 (ff) (1))

Um caixa de cheques é uma pessoa que aceita cheques (conforme definido no Código Comercial Uniforme) ou instrumentos monetários (conforme definido na seção 31 CFR 1010.100 (dd) (1), Instrumentos monetários) em troca de moeda ou uma combinação de moeda e outros instrumentos monetários ou outros instrumentos, em um valor superior a $ 1.000 para qualquer pessoa em qualquer dia em uma ou mais transações. (31 CFR 1010.100 (ff) (2)) Existem várias exclusões:

Uma pessoa que vende acesso pré-pago em troca de um cheque (conforme definido no Código Comercial Uniforme), instrumento monetário ou outro instrumento,

Uma pessoa que aceita apenas instrumentos monetários como pagamento por bens ou serviços que não sejam serviços de desconto de cheques,

Uma pessoa que se compromete a descontar cheque para o emitente verificado do cheque que é um cliente que, de outra forma, compra bens e serviços,

Uma pessoa que resgata seus próprios cheques, ou

Uma pessoa que só mantém o cheque de um cliente como garantia para o reembolso de um empréstimo pelo cliente.

Um emissor ou vendedor de cheques de viagem ou ordens de pagamento é uma pessoa que (i) emite cheques de viagem ou ordens de pagamento que são vendidos em um valor superior a US $ 1.000 a qualquer pessoa em qualquer dia em uma ou mais transações ou (ii) vende cheques de viagem ou ordens de pagamento em um valor superior a $ 1.000 para qualquer pessoa em qualquer dia em uma ou mais transações. (31CFR 1010.100 (ff) (3))

Um provedor de acesso pré-pago é o participante de um programa pré-pago que concorda em servir como o principal canal de acesso às informações de seus colegas participantes do programa. Os participantes em cada programa de acesso pré-pago devem determinar um único participante dentro do programa pré-pago para servir como provedor de acesso pré-pago. Até que isso seja feito, o provedor é a pessoa que supervisiona e controla o programa pré-pago. (31 CFR 1010.100 (ff) (4)) O acesso pré-pago não inclui:

O acesso de circuito fechado não deve exceder US $ 2.000 em qualquer dia,

Acesso ao governo doméstico ou fundos tribais,

Acesso a acordos de gastos flexíveis antes de impostos para reembolso de saúde ou cuidados infantis e dependentes, ou

Acesso apenas a fundos relacionados ao emprego ou fundos que não excedam US $ 1.000 em qualquer dia que não permita a transmissão de valor internacional, transferências entre usuários dentro de um programa pré-pago ou carregamento de valor de fontes não depositárias.

Um vendedor de acesso pré-pago é uma pessoa que recebe fundos ou o valor dos fundos em troca do carregamento de acesso pré-pago se essa pessoa:

Vende acesso pré-pago oferecido sob um programa pré-pago que pode ser usado antes da verificação da identificação do cliente sob 31 CFR 1022.210 (d) (1) (iv), Programas de combate à lavagem de dinheiro para empresas de serviços financeiros, ou

Vende acesso pré-pago (incluindo acesso pré-pago de loop fechado) a fundos que excedam $ 10.000 para qualquer pessoa durante um dia e não implementou políticas e procedimentos razoavelmente adaptados para evitar tal venda. (CFR 1010.100 (ff) (7))

Um transmissor de dinheiro é uma pessoa que fornece serviços de transmissão de dinheiro. O termo "serviços de transmissão de dinheiro" significa a aceitação de moeda, fundos ou outro valor que substitua a moeda de uma pessoa e a transmissão de moeda, fundos ou outro valor que substitua a moeda para outro local ou pessoa por qualquer meio. "Qualquer meio" inclui, mas não está limitado a, por meio de uma agência ou instituição financeira, um Banco da Reserva Federal ou outra instalação de um ou mais Bancos da Reserva Federal, o Conselho de Governadores do Sistema da Reserva Federal ou ambos uma rede de transferência eletrônica de fundos ou um sistema informal de transferência de valor ou qualquer outra pessoa envolvida na transferência de fundos. (31 CFR 1010.100 (ff) (5))

Se uma pessoa é um transmissor de dinheiro, conforme descrito nesta seção, é uma questão de fatos e circunstâncias. (31 CFR 1010.100 (ff) (5) (B) (ii)) O termo transmissor de dinheiro não deve incluir uma pessoa que apenas

Atua como um processador de pagamentos para facilitar a compra ou o pagamento de uma fatura de um bem ou serviço por meio de um sistema de compensação e liquidação por acordo com o credor ou vendedor,

Opera um sistema de compensação e liquidação ou atua de outra forma apenas como intermediário entre as instituições regulamentadas da BSA. Isso inclui, mas não está limitado ao sistema Fedwire, redes de transferência eletrônica de fundos, certas agências de compensação registradas reguladas pela Securities and Exchange Commission (SEC) e organizações de compensação de derivativos, ou outros acordos de câmara de compensação estabelecidos por uma agência ou instituição financeira,

Transporta fisicamente moeda, outros instrumentos monetários, outro papel comercial ou outro valor que substitua a moeda como uma pessoa envolvida principalmente em tais negócios, como um carro blindado, de uma pessoa para a mesma pessoa em outro local ou para uma conta pertencente a a mesma pessoa em uma instituição financeira, desde que a pessoa envolvida no transporte físico não tenha mais do que um interesse de custódia na moeda, outros instrumentos monetários, outros papéis comerciais ou outro valor em qualquer ponto durante o transporte,

Provedores de acesso pré-pago ou

Aceitantes e transmissores de fundos apenas integrantes da venda de bens ou da prestação de serviços, exceto serviços de transmissão de dinheiro, pela pessoa que aceita e transmite os fundos.

O Serviço Postal dos Estados Unidos, exceto para a venda de produtos postais ou filatélicos. (31 CFR 1010.100 (ff) (6))

Uma pessoa é definida como um indivíduo, uma empresa, uma parceria, um fundo ou espólio, uma sociedade por ações, uma associação, um sindicato, uma joint venture ou outra organização ou grupo não incorporado, uma tribo indígena (conforme o termo é definido em o Ato Regulatório de Jogos da Índia), e todas as entidades reconhecidas como personalidades legais em 31 CFR 1010.100 (mm), Pessoa.

Agentes e escritórios de instituições financeiras

A definição de instituição financeira sob 31 CFR 1010.100, Definições gerais, também inclui cada agente, agência, filial ou escritório nos Estados Unidos de qualquer pessoa que faça negócios, seja em uma base regular ou como uma empresa organizada, em uma ou mais das funções listadas em 31 CFR 1010.100 (t), Instituição financeira, e identificado acima em IRM 4.26.5.4.1 . Cada um deve seguir separadamente os requisitos de relatórios e manutenção de registros da BSA.

Quando os relatórios a serem arquivados ou os registros a serem mantidos forem duplicados, apenas um relatório deve ser arquivado. Isso significa que o escritório principal com filiais pode determinar quem arquiva o relatório e onde os registros serão retidos. Cada um é separadamente responsável se os requisitos da lei não forem cumpridos.

Se um Transmissor de Dinheiro Licenciado (LMT) ou seu agente souber que transações em várias moedas foram realizadas por ou em nome de uma pessoa em um valor superior a $ 10.000 durante qualquer dia útil, um CTR deve ser apresentado refletindo essas transações agregadas. Simplesmente declarado, um CTR deve ser apresentado para essas transações agregadas, bem como para qualquer transação em moeda única por ou em nome de uma pessoa em um valor superior a $ 10.000 em um dia útil. Devido ao sistema de computador envolvido nesses tipos de transações, tanto o LMT quanto seu agente são considerados como tendo conhecimento das transações de moeda e um CTR seria exigido por ambas as instituições financeiras envolvidas na transação.

O FinCEN declara especificamente que ambas as instituições financeiras são tecnicamente obrigadas a apresentar um CTR; no entanto, para evitar relatórios duplicados desnecessários, o FinCEN exige que apenas um relatório seja apresentado com relação à mesma transação. Isso é evidenciado no FinCEN Ruling 2001-1, Relatório de transações de moeda: Concluindo uma CTR e agregação. Para reduzir o número de CTRs na mesma transação, a política da FinCEN é que um LMT e seus agentes possam firmar um acordo contratual sobre qual apresentará o CTR. O fator geral é que não há nenhum dano ao Governo relacionado a esses acordos contratuais se um CTR estiver sendo arquivado na transação.

Se um CTR exigido não for apresentado, ambas as instituições financeiras são responsáveis ​​por uma violação da BSA.O acordo contratual não isenta nenhuma das instituições financeiras pela não apresentação do CTR. Consulte FinCEN Ruling 2003-3, Relatório de transação de moeda: Transações entre transmissores de dinheiro e seus agentes.

Negócios ou negócios não financeiros

Um comércio ou negócio não financeiro que receba mais de US $ 10.000 em moedas ou moedas em uma única transação (ou duas ou mais transações relacionadas) é exigido pela BSA para apresentar um Formulário 8300, Relatório de pagamentos em dinheiro acima de $ 10.000 recebidos em um comércio ou empresa, sob 31 USC 5331, Relatórios relacionados a moedas e moedas recebidas em comércio ou negócios não financeiros, bem como sob IRC 6050I, Devoluções relacionadas a dinheiro recebido em um comércio ou negócio. O formulário 8300 reflete esta dupla finalidade legal em seu título. O objetivo principal da promulgação do 31 USC 5331 era liberar as informações do Form 8300 das proteções de divulgação aplicáveis ​​às devoluções de informações exigidas pelo IRC. Um comércio ou negócio não financeiro é definido na seção 31 USC 5312 (a) (4), Comércio ou negócios não-financeiros, para significar qualquer comércio ou negócio que não seja uma instituição financeira que esteja sujeito aos requisitos de relatório de 31 USC 5331 e regulamentos prescritos em tal seção, como a BSA.

Existe uma diferença significativa entre os dois estatutos. Não há nenhuma exigência sob o 31 USC 5331 de que o arquivador forneça a declaração anual escrita ou eletrônica para cada pessoa nomeada no Formulário 8300.

Outras diferenças entre os dois estatutos surgem porque as seções de apoio não foram alteradas na BSA. Por exemplo:

Uma convocação da BSA, não uma convocação do Título 26, deve ser usada se o exame estiver sob o Título 31.

Os estatutos de limitações diferem dependendo se o caso está no Título 31 ou Título 26.

Para uma discussão detalhada da lei do Formulário 8300, consulte IRM 4.26.10, Formulário 8300 História e Direito.

Indivíduos

Proprietários, diretores ou funcionários individuais da instituição financeira agem em nome da instituição financeira. O conhecimento, intenção ou negligência desses indivíduos pode ser atribuído à instituição financeira. Os próprios indivíduos são separadamente responsáveis ​​como indivíduos por penalidades adicionais por violações intencionais. Exemplos de responsabilidade individual incluem:

31 CFR 1022.380 (c), Pessoas obrigadas a preencher o formulário de registro, torna qualquer pessoa que possui ou controla uma empresa de serviços financeiros responsável pelo registro da empresa. A propriedade ou o controle são determinados pelas instruções no formulário de registro. Quem descumprir o disposto no artigo é punido com pena civil. (31 CFR 1022.380 (e), Consequências do não cumprimento do 31 USC 5330, Registro de empresas transmissoras de dinheiro, ou seus regulamentos)

31 CFR 1010.820 (c) declara "Por qualquer violação intencional de qualquer exigência de manutenção de registros para instituições financeiras, exceto [aquelas relacionadas a contas bancárias estrangeiras], o Secretário pode avaliar sobre qualquer instituição financeira nacional, e sobre qualquer sócio, diretor, funcionário ou funcionário dele quem voluntariamente participa da infração, pena civil… ”

31 CFR 1010.820 (f) afirma ainda "Para qualquer violação intencional cometida após 27 de outubro de 1986, de qualquer exigência de relatório para instituições financeiras sob esta parte [exceto relatórios relacionados a contas financeiras estrangeiras, relatórios de transações com agências financeiras estrangeiras e registros relacionados a eles [

31 CFR 1010.820 (g) prevê uma penalidade por violação intencional do FBAR, que pode ser reivindicada contra indivíduos que são obrigados a arquivar porque têm assinatura ou outra autoridade sobre uma conta intitulada para seu empregador.

Indivíduos, bem como instituições financeiras também são diretamente obrigados a relatar:

O transporte de moeda ou instrumentos monetários, de acordo com 31 CFR 1010.340, Relatórios de transporte de moeda ou instrumentos monetários,

O interesse financeiro em, ou assinatura ou outra autoridade sobre um banco, valores mobiliários ou outra conta financeira em um país estrangeiro sob 31 CFR 1010.350, Relatórios de contas financeiras estrangeiras.

Quaisquer relatórios de transações com agências financeiras estrangeiras que o Secretário possa considerar apropriado e promulgar um regulamento para exigir tal relatório sob 31 CFR 1010.360, Relatórios de transações com agências financeiras estrangeiras.

Os indivíduos também são obrigados a manter registros relacionados a um depósito FBAR sob 31 CFR 1010.350, Relatórios de conta financeira estrangeira. O requisito de manutenção de registros é exigido em 31 CFR 1010.420, Registros a serem feitos e retidos por pessoas com interesses financeiros em contas financeiras estrangeiras. Consulte IRM 4.26.16, Relatório de contas bancárias e financeiras estrangeiras (FBAR).


História

O FBI se originou de uma força de agentes especiais criada em 1908 pelo procurador-geral Charles Bonaparte durante a presidência de Theodore Roosevelt. Os dois homens se conheceram quando ambos falaram em uma reunião da Associação de Reforma do Serviço Civil de Baltimore. Roosevelt, então comissário do serviço público, gabou-se de suas reformas na aplicação da lei federal. Era 1892, uma época em que a aplicação da lei era frequentemente mais política do que profissional. Roosevelt falou com orgulho de sua insistência em que os candidatos à Patrulha da Fronteira passassem nos testes de tiro, com os mais precisos conseguindo os empregos. Seguindo Roosevelt no programa, Bonaparte rebateu, irônico, que o tiro ao alvo não era a maneira de conseguir os melhores homens. "Roosevelt deveria ter mandado os homens atirarem uns nos outros e dado os empregos aos sobreviventes."

Roosevelt e Bonaparte eram ambos "progressistas". Eles compartilhavam a convicção de que a eficiência e a experiência, e não as conexões políticas, deveriam determinar quem poderia servir melhor no governo. Theodore Roosevelt tornou-se presidente dos Estados Unidos em 1901, quatro anos depois, ele nomeou Bonaparte como procurador-geral. Em 1908, Bonaparte aplicou essa filosofia progressista ao Departamento de Justiça, criando um corpo de agentes especiais. Não tinha nome nem líder oficialmente designado além do Procurador-Geral. No entanto, esses ex-detetives e homens do Serviço Secreto foram os precursores do FBI.

Hoje, a maioria dos americanos dá como certo que nosso país precisa de um serviço federal de investigação, mas em 1908, o estabelecimento desse tipo de agência em nível nacional era altamente controverso. A Constituição dos EUA é baseada no "federalismo": um governo nacional com jurisdição sobre questões que cruzam fronteiras, como comércio interestadual e relações exteriores, com todos os outros poderes reservados aos estados. Durante o século 19, os americanos geralmente procuravam cidades, condados e estados para cumprir a maioria das responsabilidades do governo. No entanto, no século 20, o transporte e as comunicações mais fáceis criaram um clima de opinião favorável ao governo federal, estabelecendo uma forte tradição investigativa.

O impulso do povo americano em direção a um governo federal responsivo, aliado a um espírito reformista idealista, caracterizou o que é conhecido como a Era Progressiva, de aproximadamente 1900 a 1918. A geração Progressiva acreditava que a intervenção do governo era necessária para produzir justiça em uma indústria sociedade. Além disso, procurou "especialistas" em todas as fases da indústria e do governo para produzir essa sociedade justa.

O presidente Roosevelt personificou o progressivismo em nível nacional. Uma força investigativa federal composta por especialistas bem disciplinados e projetada para combater a corrupção e o crime se encaixa no esquema progressivo de governo de Roosevelt. O procurador-geral Bonaparte compartilhou a filosofia progressista de seu presidente. No entanto, o Departamento de Justiça de Bonaparte não tinha investigadores próprios, exceto alguns Agentes Especiais que desempenhavam tarefas específicas para o Procurador-Geral e uma força de Examinadores (formados como contadores) que revisavam as transações financeiras dos tribunais federais. Desde seu início em 1870, o Departamento de Justiça usou fundos apropriados para investigar crimes federais para contratar primeiro detetives particulares e, posteriormente, investigadores de outras agências federais. (Crimes federais são aqueles considerados interestaduais ou ocorridos em reservas do governo federal.)

Em 1907, o Departamento de Justiça convocava com mais frequência "agentes" do Serviço Secreto para conduzir investigações. Esses homens eram bem treinados, dedicados - e caros. Além disso, eles se reportavam não ao Procurador-Geral, mas ao Chefe do Serviço Secreto. Essa situação frustrou Bonaparte, que desejava total controle das investigações sob sua jurisdição. O Congresso deu o ímpeto para Bonaparte adquirir sua própria força. Em 27 de maio de 1908, promulgou uma lei impedindo o Departamento de Justiça de contratar agentes do Serviço Secreto.

No mês seguinte, o Procurador-Geral Bonaparte nomeou uma força de Agentes Especiais no Departamento de Justiça. Consequentemente, dez ex-funcionários do Serviço Secreto e vários investigadores do Departamento de Justiça (ou seja, servidão obrigatória) tornaram-se Agentes Especiais do Departamento de Justiça. Em 26 de julho de 1908, Bonaparte ordenou que apresentassem um relatório ao examinador-chefe Stanley W. Finch. Essa ação é celebrada como o início do FBI.

Tanto o procurador-geral Bonaparte quanto o presidente Theodore Roosevelt, que completaram seus mandatos em março de 1909, recomendaram que a força de 34 agentes se tornasse uma parte permanente do Departamento de Justiça. O procurador-geral George Wickersham, sucessor de Bonaparte, nomeou a força de Bureau of Investigation em 16 de março de 1909. Naquela época, o título de examinador-chefe foi mudado para chefe do Bureau of Investigation.

Quando o Bureau foi estabelecido, havia poucos crimes federais. O Bureau of Investigation investigou principalmente as violações das leis envolvendo bancos nacionais, falências, naturalização, antitruste, escravidão e fraude imobiliária. Como o Bureau anterior não oferecia nenhum treinamento formal, a experiência anterior na aplicação da lei ou um histórico na lei eram considerados desejáveis.

A primeira grande expansão na jurisdição do Bureau veio em junho de 1910, quando a Lei Mann ("Escrava Branca") foi aprovada, tornando crime transportar mulheres através das fronteiras do estado para fins imorais. Também fornecia uma ferramenta pela qual o governo federal podia investigar criminosos que burlassem as leis estaduais, mas não tivessem outras violações federais. Finch se tornou o comissário para violações da Lei da Escravidão Branca em 1912, e o ex-examinador especial A. Bruce Bielaski se tornou o novo Chefe do Bureau de Investigação.

Nos anos seguintes, o número de Agentes Especiais cresceu para mais de 300, e esses profissionais foram complementados por outros 300 funcionários de apoio. Escritórios de campo existiam desde o início do Bureau. Cada operação de campo era controlada por um Agente Especial Encarregado que era responsável por Washington. A maioria dos escritórios de campo estava localizada nas grandes cidades. No entanto, vários deles estavam localizados perto da fronteira mexicana, onde se concentraram no contrabando, nas violações da neutralidade e na coleta de inteligência, muitas vezes em conexão com a revolução mexicana.

Com a entrada dos Estados Unidos em abril de 1917 na Primeira Guerra Mundial durante a administração de Woodrow Wilson, o trabalho do Bureau aumentou novamente. Como resultado da guerra, o Bureau assumiu a responsabilidade pela Espionagem, Serviço Seletivo e Atos de Sabotagem, e auxiliou o Departamento de Trabalho investigando alienígenas inimigos. Durante esses anos, Agentes Especiais com experiência geral em investigação e facilidade em certos idiomas aumentaram o Bureau.

William J. Flynn, ex-chefe do Serviço Secreto, tornou-se Diretor do Bureau de Investigação em julho de 1919 e foi o primeiro a usar esse título. Em outubro de 1919, a aprovação da Lei Nacional de Roubo de Veículos Automotores deu ao Bureau of Investigation outra ferramenta para processar criminosos que anteriormente evitavam a lei cruzando as fronteiras estaduais. Com o retorno do país à "normalidade" sob o presidente Warren G. Harding em 1921, o Bureau of Investigation voltou ao seu papel pré-guerra de combater os poucos crimes federais.

Os anos de 1921 a 1933 foram às vezes chamados de "anos sem lei" por causa do gangsterismo e do desrespeito público à Lei Seca, que tornava ilegal a venda ou importação de bebidas intoxicantes. A proibição criou um novo meio federal de combate ao crime. Mas o Departamento do Tesouro, e não o Departamento de Justiça, tinha jurisdição para essas violações.

O ataque a crimes de âmbito federal, mas com jurisdição local, exigia soluções criativas. O Bureau of Investigation teve sucesso limitado ao usar sua jurisdição limitada para investigar alguns dos criminosos da "era dos gângsteres". Por exemplo, investigou Al Capone como uma "testemunha federal fugitiva". A investigação federal de um movimento ressurgente pela supremacia branca também exigiu criatividade. O Ku Klux Klan (KKK), adormecido desde o final de 1800, foi revivido em parte para neutralizar os ganhos econômicos feitos pelos afro-americanos durante a Primeira Guerra Mundial. justiça.

Por meio dessas investigações e de investigações mais tradicionais de violações de nuetralidade e violações antitruste, o Bureau of Investigation ganhou estatura. Embora a administração Harding tenha sofrido com funcionários não qualificados e às vezes corruptos, a tradição de reforma da Era Progressiva continuou entre os agentes especiais do Departamento de Justiça. O novo Diretor do Bureau de Investigação, William J. Burns, que anteriormente dirigia sua própria agência de detetives, nomeou J. Edgar Hoover, de 26 anos, como Diretor Assistente. Hoover, formado pela George Washington University Law School, trabalhava para o Departamento de Justiça desde 1917, onde chefiou as operações alienígenas inimigas durante a Primeira Guerra Mundial e ajudou na Divisão de Inteligência Geral sob o procurador-geral A. Mitchell Palmer, investigando suspeitos de anarquistas e comunistas.

Depois que Harding morreu em 1923, seu sucessor, Calvin Coolidge, nomeou substitutos para os comparsas de Harding no Gabinete. Para o novo procurador-geral, Coolidge nomeou o advogado Harlan Fiske Stone. Stone então, em 10 de maio de 1924, escolheu Hoover para chefiar o Bureau of Investigation. Por inclinação e treinamento, Hoover incorporou a tradição progressiva. Sua nomeação garantiu que o Bureau of Investigation manteria viva essa tradição.

Quando Hoover assumiu, o Bureau of Investigation tinha aproximadamente 650 funcionários, incluindo 441 Agentes Especiais. Ele imediatamente demitiu os Agentes que considerava não qualificados e passou a profissionalizar a organização. Por exemplo, Hoover aboliu a regra de promoção da antiguidade e introduziu avaliações de desempenho uniformes. Inspeções regulares das operações da Sede e do escritório de campo foram programadas. Os novos agentes deveriam ter entre 25 e 35 anos. Então, em janeiro de 1928, Hoover estabeleceu um curso de treinamento formal para novos Agentes. Ele também voltou à preferência anterior por agentes especiais com experiência em direito ou contabilidade.

O novo Diretor também estava ciente de que o Bureau of Investigation não poderia combater o crime sem o apoio público. Em comentários preparados para o Procurador-Geral em 1925, ele escreveu: "Os Agentes do Bureau de Investigação ficaram impressionados com o fato de que o verdadeiro problema da aplicação da lei é tentar obter a cooperação e a simpatia do público e que eles não podem espero obter essa cooperação até que eles próprios mereçam o respeito do público. "

Também nos primeiros dias da diretoria de Hoover, um objetivo antigo da aplicação da lei americana foi alcançado: o estabelecimento de uma Divisão de Identificação. Rastrear criminosos por meio de registros de identificação era considerado uma ferramenta crucial para a aplicação da lei desde o século 19, e comparar as impressões digitais era considerado o método mais preciso. Em 1922, muitas cidades grandes começaram suas próprias coleções de impressões digitais.

Mantendo a tradição da Era Progressiva de assistência federal às localidades, o Departamento de Justiça criou um Bureau de Identificação Criminal em 1905 para fornecer uma coleção centralizada de referência de cartões de impressão digital. Em 1907, a coleção foi transferida, como medida de economia, para a Penitenciária Federal de Leavenworth, onde era administrada por presidiários. Com suspeita compreensível desse arranjo, os departamentos de polícia formaram seu próprio escritório de identificação centralizado mantido pela Associação Internacional de Chefes de Polícia. Recusou-se a compartilhar seus dados com o Bureau of Criminal Investigation. Em 1924, o Congresso foi persuadido a mesclar as duas coleções em Washington, D.C., sob a administração do Bureau of Investigation. Como resultado, as agências de aplicação da lei em todo o país começaram a enviar cartões de impressão digital para o Bureau of Investigation em 1926.

No final da década, o treinamento de Agente Especial foi institucionalizado, o sistema de inspeção do escritório de campo estava solidamente instalado e a Divisão de Identificação estava funcionando. Além disso, estavam em andamento estudos que levariam à criação do Laboratório Técnico e Relatórios Uniformes de Crimes. O Bureau estava equipado para acabar com os "anos sem lei".

A quebra do mercado de ações em 1929 e a Grande Depressão trouxeram tempos difíceis para a América. Os tempos difíceis, por sua vez, criaram mais criminosos - e também levaram os americanos a escapar de seus problemas por meio de jornais, rádio e filmes.

Para combater a onda de crimes, o presidente Franklin D. Roosevelt influenciou o Congresso em seu primeiro governo para expandir a jurisdição federal, e seu procurador-geral, Homer Cummings, travou uma campanha implacável contra o crime interestadual desenfreado.

Observando o amplo interesse da mídia nesta guerra contra o crime, Hoover levou a mensagem do trabalho do FBI através deles ao povo americano. Ele se tornou tão hábil em divulgar o trabalho de sua agência quanto em administrá-la. Antes de 1933, os Agentes do Bureau desenvolveram um esprit de corps, mas o público os considerava intercambiáveis ​​com outros investigadores federais. Três anos depois, a mera identificação com o FBI era uma fonte de orgulho especial para seus funcionários e exigia reconhecimento e respeito instantâneos do público.

Durante o início e meados da década de 1930, várias decisões cruciais solidificaram a posição do Bureau como a principal agência de aplicação da lei do país. Em 1932, o Congresso aprovou uma lei federal de sequestro. Então, em maio e junho de 1934, com gângsteres como John Dillinger evitando a captura cruzando as fronteiras estaduais, ele aprovou uma série de leis criminais federais que aumentaram significativamente a jurisdição do Bureau. O Congresso também deu aos Agentes do Bureau autoridade estatutária para portar armas e fazer prisões.

O Bureau of Investigation foi renomeado como Bureau of Investigation dos Estados Unidos em 1o de julho de 1932. Então, a partir de 1o de julho de 1933, o Departamento de Justiça experimentou por quase dois anos com uma Divisão de Investigação que incluía o Bureau of Prohibition.A confusão pública entre os Agentes Especiais do Bureau of Investigation e os Agentes da Proibição levou a uma mudança permanente de nome para a agência composta pelos investigadores do Departamento de Justiça: o Federal Bureau of Investigation nasceu assim.

Contribuindo para sua perícia forense, o Bureau estabeleceu seu Laboratório Técnico em 1932. O jornalista Rex Collier o chamou de "um novo laboratório de pesquisa onde os criminologistas do governo irão combinar inteligência com astúcia do submundo". Originalmente, o pequeno laboratório funcionava estritamente como um centro de pesquisa. No entanto, ele se beneficiou de um financiamento federal expandido, eventualmente abrigando microscópios especializados e extensas coleções de referência de armas, marcas d'água, fontes e designs de pneus de automóveis.

Também em 1935, a Academia Nacional do FBI foi estabelecida para treinar policiais em métodos de investigação modernos, já que naquela época apenas alguns estados e localidades forneciam treinamento formal para seus oficiais de paz. A National Academy ensinou técnicas investigativas a policiais em todos os Estados Unidos e, a partir da década de 1940, em todo o mundo.

As ferramentas legais fornecidas ao FBI pelo Congresso, bem como as iniciativas do Bureau para atualizar seu próprio profissionalismo e o da aplicação da lei, resultaram na prisão ou morte de todos os principais gângsteres em 1936. Naquela época, entretanto, o fascismo em Adolph Hitler's A Alemanha e a Itália de Benito Mussolini e o comunismo na União Soviética de Josef Stalin ameaçavam os princípios democráticos americanos. Com a guerra no horizonte, um novo conjunto de desafios enfrentou o FBI.

Alemanha, Itália e Japão embarcaram em uma série desenfreada de invasões durante o final da década de 1930. Hitler e Mussolini apoiaram os falangistas espanhóis em sua bem-sucedida guerra civil contra o governo "legalista" espanhol (1937-39). Embora muitos europeus e norte-americanos considerassem a Guerra Civil Espanhola uma oportunidade para destruir o fascismo, os Estados Unidos, a Grã-Bretanha e a França permaneceram neutros, apenas a Rússia apoiou os legalistas. Para choque dos que admiravam a Rússia por sua oposição ativa ao fascismo, Stalin e Hitler assinaram um pacto de não agressão em agosto de 1939. No mês seguinte, Hitler tomou a Polônia e a Rússia tomou a Finlândia e os Estados Bálticos. A Grã-Bretanha e a França declararam guerra à Alemanha, que formou o "Eixo" com o Japão e a Itália - e a Segunda Guerra Mundial começou. Os Estados Unidos, entretanto, continuaram a aderir aos atos de neutralidade que haviam aprovado em meados da década de 1930.

À medida que esses eventos se desenrolavam na Europa, a Depressão americana continuava. A Depressão proporcionou um ambiente tão fértil para o radicalismo nos Estados Unidos quanto na Europa. Os fascistas europeus tinham seus colegas e apoiadores nos Estados Unidos no Bund teuto-americano, os camisas de prata e grupos semelhantes. Ao mesmo tempo, a agitação trabalhista, os distúrbios raciais e a simpatia pelos legalistas espanhóis representaram uma oportunidade sem paralelo para o Partido Comunista Americano ganhar adeptos. O FBI estava alerta a esses grupos fascistas e comunistas como ameaças à segurança americana.

A autoridade para investigar essas organizações veio em 1936 com a autorização do presidente Roosevelt por meio do secretário de Estado Cordell Hull. Uma diretriz presidencial de 1939 fortaleceu ainda mais a autoridade do FBI para investigar subversivos nos Estados Unidos, e o Congresso a reforçou ao aprovar a Lei Smith em 1940, proibindo a defesa da derrubada violenta do governo.

Com a verdadeira eclosão da guerra em 1939, as responsabilidades do FBI aumentaram. Subversão, sabotagem e espionagem tornaram-se as principais preocupações. Além dos agentes treinados em trabalho de inteligência geral, pelo menos um agente treinado em proteção de plantas de defesa foi colocado em cada um dos 42 escritórios de campo do FBI. O FBI também desenvolveu uma rede de fontes de informação, muitas vezes usando membros de organizações fraternas ou de veteranos. Com pistas desenvolvidas por essas redes de inteligência e por meio de seu próprio trabalho, os Agentes Especiais investigaram ameaças potenciais à segurança nacional.

A Grã-Bretanha ficou virtualmente sozinha contra as potências do Eixo depois que a França caiu nas mãos dos alemães em 1940. Uma vitória do Eixo na Europa e na Ásia ameaçaria a democracia na América do Norte. Por causa do Pacto Nazi-Soviético, o Partido Comunista Americano e seus simpatizantes representaram uma ameaça dupla aos interesses americanos. Sob a direção da Rússia, o Partido Comunista Americano defendeu vigorosamente a neutralidade continuada dos Estados Unidos.

Em 1940 e 1941, os Estados Unidos afastaram-se cada vez mais da neutralidade, ajudando ativamente os Aliados. No final de 1940, o Congresso restabeleceu o projeto. O FBI foi responsável por localizar desertores e evasores de recrutamento.

Sem aviso, os alemães atacaram a Rússia em 22 de junho de 1941. Depois disso, o FBI concentrou seus esforços de segurança interna em cidadãos alemães, italianos e japoneses potencialmente perigosos, bem como em americanos nativos cujas crenças e atividades ajudaram as potências do Eixo.

O FBI também participou da coleta de informações. Aqui, o Laboratório Técnico desempenhou um papel pioneiro. Sua equipe altamente qualificada e criativa cooperou com engenheiros, cientistas e criptógrafos de outras agências para permitir que os Estados Unidos penetrassem e às vezes controlassem o fluxo de informações dos beligerantes no hemisfério ocidental.

As investigações de sabotagem eram outra responsabilidade do FBI. Em junho de 1942, uma grande, mas malsucedida, tentativa de sabotagem foi feita em solo americano. Dois submarinos alemães dispararam quatro sabotadores cada em Amagansett, Long Island e Ponte Vedra Beach, Flórida. Esses homens foram treinados pela Alemanha em explosivos, química, escrita secreta e como se misturar ao ambiente americano. Ainda com roupas alemãs, o grupo de Nova York encontrou uma sentinela da Guarda Costeira patrulhando a praia, que acabou permitindo que eles passassem. No entanto, com medo da captura, o sabotador George Dasch se entregou - e ajudou o FBI a localizar e prender o resto da equipe.

Todos foram julgados pouco depois por um tribunal militar e considerados culpados. Seis que não cooperaram com o governo dos Estados Unidos foram executados alguns dias depois. Os outros foram condenados à prisão perpétua, mas foram devolvidos à Alemanha após a guerra. A rápida captura desses sabotadores nazistas ajudou a dissipar o medo da subversão do Eixo e reforçou a fé dos americanos no FBI.

Mesmo antes da entrada dos Estados Unidos na guerra, o FBI descobriu um importante anel de espionagem. Esse grupo, o anel de espiões de Frederick Duquesne, foi o maior descoberto até então. O FBI foi auxiliado por um americano leal com parentes alemães que agia como agente duplo. Por quase dois anos, o FBI dirigiu uma estação de rádio para ele, descobrindo o que a Alemanha estava enviando a seus espiões nos Estados Unidos enquanto controlava as informações que estavam sendo transmitidas à Alemanha. A investigação resultou na prisão e condenação de 33 espiões.

A guerra pelos Estados Unidos começou em 7 de dezembro de 1941, quando as forças armadas japonesas atacaram navios e instalações em Pearl Harbor, no Havaí. Os Estados Unidos imediatamente declararam guerra ao Japão e, no dia seguinte, a Alemanha e a Itália declararam guerra aos Estados Unidos. Às 21h30, horário do leste dos EUA, em 7 de dezembro, o FBI estava em guerra. A sede do FBI e os 54 escritórios de campo funcionaram em horários de 24 horas. Nos dias 7 e 8 de dezembro, o FBI prendeu estrangeiros previamente identificados que ameaçavam a segurança nacional e os entregou às autoridades militares ou de imigração.

Nessa época, o FBI aumentou sua força de agentes com graduados da Academia Nacional, que fizeram um curso de treinamento abreviado. Como resultado, o número total de funcionários do FBI aumentou de 7.400 para mais de 13.000, incluindo aproximadamente 4.000 agentes, no final de 1943.

As investigações tradicionais relacionadas à guerra não ocuparam todo o tempo do FBI. Por exemplo, a Repartição continuou a realizar investigações de direitos civis. A segregação, que era legal na época, era a regra nas Forças Armadas e em praticamente toda a indústria de defesa na década de 1940. Sob pressão de organizações afro-americanas, o presidente nomeou uma Comissão de Práticas Justas de Emprego (FEPC). O FEPC não tinha autoridade de fiscalização. No entanto, o FBI poderia prender indivíduos que impedissem o esforço de guerra. O Bureau ajudou a FEPC quando um sindicato de trabalhadores de trânsito da Filadélfia entrou em greve contra uma ordem de dessegregação da FEPC. A greve terminou quando parecia que o FBI estava prestes a prender seus líderes.

A discriminação mais séria durante a Segunda Guerra Mundial foi a decisão de evacuar cidadãos japoneses e americanos descendentes de japoneses da Costa Oeste e enviá-los para campos de internamento. Como o FBI prendeu os indivíduos que considerou ameaças à segurança, o diretor do FBI Hoover assumiu a posição de que confinar outras pessoas era desnecessário. O presidente e o procurador-geral, no entanto, optaram por apoiar a avaliação militar de que a evacuação e o internamento eram imperativos. Em última análise, o FBI tornou-se responsável por prender o toque de recolher e os infratores de evacuação.

Enquanto a maioria do pessoal do FBI durante a guerra trabalhou em casos tradicionais relacionados à guerra ou criminais, um contingente de Agentes era único. Separados das listas do Bureau, esses Agentes, com a ajuda dos Adidos Legais do FBI, compunham o Serviço de Inteligência Especial (SIS) na América Latina. Estabelecido pelo presidente Roosevelt em 1940, o SIS deveria fornecer informações sobre as atividades do Eixo na América do Sul e destruir suas redes de inteligência e propaganda. Várias centenas de milhares de alemães ou descendentes de alemães e numerosos japoneses viveram na América do Sul. Eles forneceram pressão e cobertura pró-Axis para as instalações de comunicação da Axis. Não obstante, em todos os países da América do Sul, o SIS foi fundamental para criar uma situação em que, em 1944, o apoio contínuo aos nazistas se tornou intolerável ou impraticável.

Em abril de 1945, o presidente Roosevelt morreu e o vice-presidente Harry Truman assumiu o cargo de presidente. Antes do final do mês, Hitler cometeu suicídio e o comandante alemão na Itália se rendeu. Embora a rendição da Alemanha em maio de 1945 tenha encerrado a guerra na Europa, a guerra continuou no Pacífico até 14 de agosto de 1945.

O mundo que o FBI enfrentou em setembro de 1945 era muito diferente do mundo de 1939 quando a guerra começou. O isolacionismo americano havia efetivamente terminado e, economicamente, os Estados Unidos haviam se tornado a nação mais poderosa do mundo. Em casa, o trabalho organizado alcançou uma forte base para os afro-americanos e as mulheres, tendo experimentado a igualdade durante a escassez de mão-de-obra durante a guerra, desenvolveram aspirações e os meios para alcançar os objetivos que esses grupos careciam antes da guerra. O Partido Comunista Americano possuía uma confiança sem paralelo, enquanto no exterior a União Soviética fortalecia seu domínio sobre os países que havia arrancado da ocupação alemã - deixando claro que seus planos para expandir a influência comunista não haviam diminuído. E pairando sobre a euforia de um mundo mais uma vez em paz estava a nuvem em forma de cogumelo do armamento atômico.

Em fevereiro de 1946, Stalin fez um discurso público no qual insinuava que as guerras futuras seriam inevitáveis ​​até que o comunismo substituísse o capitalismo em todo o mundo. Os eventos na Europa e na América do Norte convenceram o Congresso de que Stalin estava no bom caminho para alcançar seu objetivo. O veto russo impediu que as Nações Unidas restringissem a expansão soviética sob seus auspícios.

Os americanos temiam que a expansão comunista não se limitasse à Europa. Em 1947, havia ampla evidência de que indivíduos pró-soviéticos haviam se infiltrado no governo americano. Em junho de 1945, o FBI invadiu os escritórios da Amerasia, uma revista voltada para o Extremo Oriente, e descobriu um grande número de documentos confidenciais do Departamento de Estado. Vários meses depois, os canadenses prenderam 22 pessoas por tentarem roubar segredos atômicos. Anteriormente, os americanos se sentiam seguros por trás do monopólio da bomba atômica. O medo de uma bomba russa passou a dominar o pensamento americano. Os soviéticos detonaram sua própria bomba em 1949.

Neutralizar a ameaça comunista tornou-se o foco principal do governo em todos os níveis, assim como no setor privado. Enquanto a política externa dos EUA se concentrava em derrotar a expansão comunista no exterior, muitos cidadãos americanos procuravam derrotar a ameaça comunista em casa. O Partido Comunista Americano trabalhou por meio de organizações de fachada ou influenciou outros americanos que concordaram com sua propaganda atual ("companheiros de viagem").

Desde 1917, o FBI e suas agências predecessoras investigavam atos suspeitos de espionagem e sabotagem. Em 1939 e novamente em 1943, as diretrizes presidenciais autorizaram o FBI a realizar investigações de ameaças à segurança nacional. Esse papel foi esclarecido e expandido sob os presidentes Truman e Dwight D. Eisenhower. Qualquer agência pública ou privada ou indivíduo com informações sobre atividades subversivas foi instado a denunciá-lo ao FBI. Um pôster sobre o assunto foi distribuído aos departamentos de polícia de todo o país. Ao mesmo tempo, alertava os americanos para "evitarem relatar fofocas maliciosas ou rumores ociosos". A autoridade do FBI para conduzir investigações de antecedentes sobre funcionários do governo atuais e potenciais também se expandiu dramaticamente nos anos do pós-guerra. A Lei de Energia Atômica de 1946 deu ao FBI "a responsabilidade de determinar a lealdade de indivíduos. Tendo acesso a dados restritos de Energia Atômica". Mais tarde, ordens executivas dos presidentes Truman e Eisenhower deram ao FBI a responsabilidade de investigar as alegações de deslealdade entre funcionários federais. Nesses casos, a agência que solicitou a investigação tomou a decisão final de que o FBI apenas conduziu a investigação e relatou os resultados. Muitos espiões suspeitos e condenados, como Julius e Ethel Rosenberg, eram funcionários federais. Portanto, as investigações de antecedentes foram consideradas tão vitais quanto a descoberta de casos de espionagem de grande porte.

Apesar das ameaças aos Estados Unidos de subversão e espionagem, a jurisdição estendida do FBI e a natureza demorada das investigações de antecedentes, o Bureau não ultrapassou o número de Agentes que tinha durante a Segunda Guerra Mundial - ou seu orçamento anual de guerra- -até a Guerra da Coréia no início dos anos 1950. Após o fim da Guerra da Coréia, o número de Agentes se estabilizou em cerca de 6.200, enquanto o orçamento começou a subir continuamente em 1957.

Vários fatores convergiram para minar o comunismo doméstico na década de 1950. Situações como a derrota soviética da rebelião húngara em 1956 fizeram com que muitos membros abandonassem o Partido Comunista Americano. No entanto, o FBI também desempenhou um papel na diminuição da influência do Partido. O Bureau foi responsável pela investigação e prisão de supostos espiões e violadores da Lei Smith, a maioria dos quais foram condenados. Por meio de discursos, artigos, testemunhos e livros como Masters of Deceit de Hoover, o FBI ajudou a alertar o público sobre a ameaça comunista.

O papel do FBI no combate ao crime também se expandiu no período do pós-guerra por meio de sua assistência à aplicação da lei estadual e local e por meio de maior responsabilidade jurisdicional.

Os avanços na ciência forense e no desenvolvimento técnico possibilitaram ao FBI dedicar uma proporção significativa de seus recursos para auxiliar as agências de aplicação da lei estaduais e locais. Um método de assistência contínua era por meio da Academia Nacional. Outra era usar seus maiores recursos para ajudar estados e localidades a resolver seus casos.

Um exemplo dramático de ajuda a um estado ocorreu após a explosão no ar de um avião sobre o Colorado em 1955. O Laboratório do FBI examinou centenas de peças de aviões, peças de carga e objetos pessoais de passageiros. Ele reuniu evidências de uma explosão de bomba na bagagem dos passageiros e, em seguida, examinou cuidadosamente os antecedentes das 44 vítimas. Por fim, os agentes identificaram o perpetrador e garantiram sua confissão, depois entregaram o caso às autoridades do Colorado, que o processaram com sucesso em um tribunal estadual.

Ao mesmo tempo, o Congresso deu ao FBI novas leis federais para combater as violações dos direitos civis, extorsão e jogos de azar.

Até o momento, a interpretação dos estatutos dos direitos civis federais pelo Supremo Tribunal Federal era tão restrita que poucos crimes, por mais hediondos que fossem, podiam ser investigados por agentes federais.

O ponto de virada nas ações de direitos civis federais ocorreu no verão de 1964, com o assassinato dos funcionários de registro de eleitores Michael Schwerner, Andrew Goodman e James Chaney perto da Filadélfia, Mississippi. A pedido do Departamento de Justiça, o FBI conduziu a investigação como havia feito em incidentes raciais anteriores, menos divulgados. O caso contra os perpetradores demorou anos para chegar aos tribunais. Somente depois de 1966, quando a Suprema Corte deixou claro que a lei federal poderia ser usada para processar violações de direitos civis, sete homens foram considerados culpados. No final da década de 1960, a confluência de autoridade federal inequívoca e apoio local para processos por direitos civis permitiu que o FBI desempenhasse um papel influente ao permitir que os afro-americanos votassem, participassem de júris e usassem as acomodações públicas em bases iguais.

O envolvimento do FBI nas investigações do crime organizado também foi prejudicado pela falta de possíveis leis federais cobrindo crimes perpetrados por extorsionários. Após a Lei Seca, muitas atividades de máfia foram realizadas localmente ou, se interestaduais, não constituíram violações graves dentro da jurisdição do Bureau.

Um ímpeto para a legislação federal ocorreu em 1957 com a descoberta pelo sargento Croswell da Polícia do Estado de Nova York que muitos dos mafiosos mais conhecidos nos Estados Unidos haviam se reunido no interior do estado de Nova York. O FBI coletou informações sobre todos os indivíduos identificados na reunião, confirmando a existência de uma rede nacional de crime organizado. No entanto, não foi até que um agente do FBI persuadiu o membro da máfia Joseph Valachi a testemunhar que o público aprendeu em primeira mão sobre a natureza de La Cosa Nostra, a "máfia" americana.

Embora as leis federais de extorsão e jogos de azar tenham sido aprovadas na década de 1950 e no início da década de 1960 para ajudar na luta do Bureau contra a influência da máfia, as duas armas mais fortes para combater o crime organizado foram dadas ao FBI durante o governo do presidente Richard Nixon. O Omnibus Crime Control and Safe Streets Act de 1968 previa o uso de vigilância eletrônica ordenada pelo tribunal na investigação de certas violações especificadas. O Estatuto das Organizações Influenciadas e Corruptas do Racketeer (RICO) de 1970 permitiu que grupos organizados fossem processados ​​por todas as suas diversas atividades criminosas, sem que os crimes fossem vinculados por um perpetrador ou conspiração abrangente. Junto com o maior uso de Agentes para trabalho secreto no final dos anos 1970, essas disposições ajudaram o FBI a desenvolver casos que, nos anos 1980, colocaram quase todos os principais chefes de família do crime tradicional na prisão.

Uma tragédia nacional produziu outra expansão da jurisdição do FBI. Quando o presidente Kennedy foi assassinado, o crime foi um homicídio local; nenhuma lei federal tratava do assassinato de um presidente. No entanto, o presidente Lyndon B. Johnson encarregou o Bureau de conduzir a investigação. O Congresso então aprovou uma nova lei para garantir que qualquer ato desse tipo no futuro seria um crime federal.

O assassinato de P residente Kennedy introduziu o aspecto violento da era conhecido como os "anos sessenta". Esse período, que na verdade durou até meados da década de 1970, foi caracterizado pelo idealismo, mas também pelo aumento da criminalidade urbana e pela propensão de alguns grupos a recorrer à violência para desafiar o "estabelecimento".

A maioria dos americanos que se opõe ao envolvimento no Vietnã ou a outras políticas escreveu ao Congresso ou carregou sinais de paz em manifestações ordeiras. No entanto, somente em 1970, cerca de 3.000 atentados e 50.000 ameaças de bomba ocorreram nos Estados Unidos.

A oposição à guerra no Vietnã reuniu vários grupos anti-establishment e deu a eles um objetivo comum. A convergência de crime, violência, questões de direitos civis e possíveis problemas de segurança nacional garantiu que o FBI desempenhasse um papel significativo durante este período conturbado.

Os presidentes Johnson e Nixon e o diretor Hoover compartilharam com muitos americanos uma percepção dos perigos potenciais para este país por parte de alguns que se opunham às suas políticas no Vietnã. Como Hoover observou em um artigo da PTA Magazine de 1966, os Estados Unidos foram confrontados com "um novo estilo de conspiração - conspiração que é extremamente sutil e tortuosa e, portanto, difícil de entender. Uma conspiração refletida por humores e atitudes questionáveis, por individualismo desenfreado, pelo não-conformismo no vestuário e na fala, até mesmo por linguagem obscena, em vez de por filiação formal a organizações específicas. "

O "romance com a violência" do movimento New Left envolveu, entre outros, quatro jovens que viviam em Madison, Wisconsin. O sentimento anti-guerra era generalizado na Universidade de Wisconsin (UW), onde dois deles eram estudantes. Durante a madrugada de 24 de agosto de 1970, os quatro usaram uma poderosa bomba caseira para explodir Sterling Hall, que abrigava o Centro de Pesquisa Matemática do Exército em UW. Um estudante de graduação foi morto e três outros ficaram feridos.

Esse crime ocorreu poucos meses depois que os guardas nacionais mataram quatro estudantes e feriram vários outros durante uma manifestação contra a guerra na Kent State University. O FBI investigou os dois incidentes. Juntos, esses eventos ajudaram a acabar com o "romance com violência" para todos, exceto um punhado de revolucionários radicais da Nova Esquerda. A evasão de correntes de ar e danos à propriedade foram toleráveis ​​para muitos simpatizantes anti-guerra. As mortes não.

Em 1971, com poucas exceções, os membros mais extremistas do movimento anti-guerra concentraram-se em táticas mais pacíficas, mas ainda radicais, como a publicação clandestina de The Pentagon Papers. No entanto, os violentos Weathermen e seus grupos sucessores continuaram a desafiar o FBI na década de 1980.

Nenhuma orientação específica para Agentes do FBI cobrindo investigações de segurança nacional foi desenvolvida pelo governo ou pelo Congresso; na verdade, não foram emitidos até 1976. Portanto, o FBI abordou as ameaças da militante "Nova Esquerda" como fez com as dos comunistas em década de 1950 e o KKK na década de 1960. Usou técnicas de investigação tradicionais e programas de contra-espionagem ("Cointelpro") para combater o terrorismo doméstico e conduzir investigações de indivíduos e organizações que ameaçavam violência terrorista. Escutas telefônicas e outras técnicas intrusivas foram desencorajadas por Hoover em meados da década de 1960 e, eventualmente, foram completamente proibidas, a menos que estivessem em conformidade com a Lei de Controle do Crime Omnibus. Hoover encerrou formalmente todas as operações da "Cointelpro" em 28 de abril de 1971.

O diretor do FBI J. Edgar Hoover morreu em 2 de maio de 1972, pouco antes de 48 anos como diretor do FBI. Ele tinha 77 anos. No dia seguinte, seu corpo foi exposto na Rotunda do Capitólio, uma honra concedida a apenas 21 outros americanos.

O sucessor de Hoover teria que enfrentar a complexa turbulência daquela época conturbada. Em 1972, ao contrário de 1924, quando o procurador-geral Harlan Fiske Stone escolheu Hoover, o presidente nomeou o diretor do FBI com a confirmação do Senado. O presidente Nixon nomeou L. Patrick Gray como diretor interino no dia seguinte à morte de Hoover. Depois de se aposentar de uma distinta carreira naval, Gray continuou no serviço público como procurador-geral assistente do Departamento de Justiça para a Divisão Civil. Como Diretor Interino, Gray nomeou as primeiras mulheres como Agentes Especiais desde os anos 1920.

Pouco depois de Gray se tornar Diretor Interino, cinco homens foram presos fotografando documentos na Sede Nacional Democrata no Watergate Office Building em Washington, D.C. A invasão foi autorizada por funcionários do Partido Republicano. Em poucas horas, a Casa Branca começou a se esforçar para encobrir seu papel, e o novo diretor interino do FBI foi inadvertidamente atraído para ela. Os agentes do FBI realizaram uma investigação completa da invasão e eventos relacionados. No entanto, quando o papel pessoal questionável de Gray foi revelado, ele retirou seu nome da consideração do Senado para ser Diretor. Ele foi substituído horas depois de renunciar em 27 de abril de 1973 por William Ruckleshaus, um ex-congressista e o primeiro chefe da Agência de Proteção Ambiental, que permaneceu até a nomeação de Clarence Kelley como Diretor em 9 de julho de 1973. Kelley, que era Kansas City O Chefe de Polícia, quando recebeu a nomeação, era Agente do FBI de 1940 a 1961.

Três dias após a nomeação do diretor Kelley, os principais assessores do governo Nixon renunciaram em meio a acusações de esforços da Casa Branca para obstruir a justiça no caso Watergate. O vice-presidente Spiro T. Agnew renunciou em outubro, após acusações de evasão fiscal. Então, após as audiências de impeachment que foram transmitidas pela televisão ao público americano ao longo de 1974, o presidente Nixon renunciou em 9 de agosto de 1974. O vice-presidente Gerald R. Ford foi empossado como presidente naquele mesmo dia. Ao conceder um perdão incondicional ao ex-presidente Nixon um mês depois, ele prometeu curar a nação.

O diretor Kelley também procurou restaurar a confiança do público no FBI e na aplicação da lei. Ele instituiu várias mudanças de política que visavam o treinamento e a seleção de líderes do FBI e da aplicação da lei, os procedimentos de coleta de inteligência investigativa e a priorização de programas criminais.

Em 1974, Kelley instituiu Conselhos de Revisão de Carreira e programas para identificar e treinar gerentes em potencial. Para a alta administração de toda a comunidade policial, o FBI, em cooperação com a Associação Internacional de Chefes de Polícia e Administradores Chefes das Grandes Cidades, deu início ao Instituto Executivo Nacional, que fornecia treinamento de executivos de alto nível e incentivava a cooperação operacional futura.

Kelley também respondeu ao escrutínio do Congresso e da mídia sobre se os métodos do FBI de coleta de informações em segurança doméstica e investigações de contra-espionagem restringiam os direitos constitucionais.

O FBI tradicionalmente usava seus próprios critérios para coleta de inteligência, com base em ordens executivas e autoridade geral concedida por procuradores-gerais. Depois de audiências no Congresso, o procurador-geral Edward Levi estabeleceu diretrizes finamente detalhadas pela primeira vez. As diretrizes para investigações de contra-espionagem estrangeira do FBI entraram em vigor em 10 de março de 1976, e para investigações de segurança interna em 5 de abril de 1976. (Estas últimas foram substituídas em 21 de março de 1983.)

A inovação de gestão mais significativa de Kelley, no entanto, foi implementar o conceito de investigações "Qualidade acima da quantidade". Ele instruiu cada escritório de campo a estabelecer prioridades com base nos tipos de casos mais importantes em seu território e a concentrar recursos nessas questões prioritárias. Fortalecendo o conceito de "Qualidade sobre Quantidade", o FBI como um todo estabeleceu três prioridades nacionais: contra-espionagem estrangeira, crime organizado e crime do colarinho branco. Para lidar com a última prioridade, a Repartição intensificou o recrutamento de contadores. Também intensificou o uso de operações secretas em casos importantes.

Durante o mandato de Kelley como diretor, o FBI fez um grande esforço para desenvolver uma força de agentes com mais mulheres e que refletisse melhor a composição étnica dos Estados Unidos.

Em 1978, o Diretor Kelley renunciou e foi substituído pelo ex-juiz federal William H. Webster. Na época de sua nomeação, Webster servia como juiz do Tribunal de Apelações dos EUA para o Oitavo Circuito. Anteriormente, ele havia sido juiz do Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Leste de Missouri.

Em 1982, após uma explosão de incidentes terroristas em todo o mundo, Webster fez do contraterrorismo a quarta prioridade nacional. Ele também expandiu os esforços do FBI nos outros três: contra-espionagem estrangeira, crime organizado e crime do colarinho branco.

O FBI resolveu tantos casos de espionagem em meados da década de 1980 que a imprensa apelidou de 1985 de "o ano do espião". O dano de espionagem mais sério descoberto pelo FBI foi perpetrado pela quadrilha de espiões John Walker e pelo ex-funcionário da Agência de Segurança Nacional, William Pelton.

Ao longo da década de 1980, o comércio de drogas ilegais desafiou severamente os recursos da aplicação da lei americana. Para amenizar esse desafio, em 1982 o Procurador-Geral concedeu ao FBI jurisdição concorrente com a Drug Enforcement Administration (DEA) sobre violações de narcóticos nos Estados Unidos. A atenção ampliada do Departamento de Justiça aos crimes de drogas resultou no confisco de milhões de dólares em substâncias controladas, na prisão de importantes figuras do narcotráfico e no desmantelamento de importantes quadrilhas de drogas. Um dos casos mais divulgados, apelidado de "a Conexão Pizza", envolveu o comércio de heroína nos Estados Unidos e na Itália. Isso resultou em 18 condenações, incluindo um ex-líder da máfia siciliana. O então procurador-assistente dos Estados Unidos, Louis J. Freeh, que seria nomeado diretor do FBI em 1993, foi a chave para o sucesso do processo no caso.

Em outra frente, Webster reforçou a resposta do FBI aos crimes do colarinho branco. A corrupção pública foi atacada em todo o país. As condenações resultantes de investigações do FBI incluíram membros do Congresso (ABSCAM), do judiciário (GREYLORD) e legislaturas estaduais na Califórnia e na Carolina do Sul. Uma grande investigação culminando em 1988 revelou a corrupção nas compras de defesa (ILLWIND).

Enquanto os Estados Unidos enfrentavam uma crise financeira devido ao fracasso de associações de poupança e empréstimo durante a década de 1980, o FBI descobriu casos de fraude que estavam por trás de muitos desses fracassos. Foi talvez o maior esforço investigativo realizado pelo FBI até aquela data: desde a investigação de 10 falências de bancos em 1981, havia 282 falências de bancos sob investigação em fevereiro de 1987.

Em 1984, o FBI atuou como agência líder para a segurança das Olimpíadas de Los Angeles. No curso de seus esforços para antecipar e se preparar para atos de terrorismo e crimes de rua, construiu importantes pontes de interação e cooperação com agências locais, estaduais e outras agências federais, bem como agências de outros países. Também revelou a Equipe de Resgate de Reféns do FBI como uma força doméstica capaz de responder a situações complexas de reféns, como a tragicamente ocorrida em Munique nos jogos de 1972.

Talvez como resultado da ênfase do Bureau no combate ao terrorismo, esses atos nos Estados Unidos diminuíram drasticamente durante a década de 1980. Em 1986, o Congresso expandiu a jurisdição do FBI para cobrir atos terroristas contra cidadãos dos EUA fora das fronteiras dos EUA.

Em 26 de maio de 1987, o juiz Webster deixou o FBI para se tornar diretor da Agência Central de Inteligência. O Diretor Executivo Adjunto John E. Otto tornou-se o Diretor Interino e ocupou o cargo até 2 de novembro de 1987. Durante sua gestão, o Diretor Interino Otto designou as investigações sobre drogas como a quinta prioridade nacional do FBI.

Em 2 de novembro de 1987, o ex-juiz federal William Steele Sessions foi empossado como diretor do FBI. Antes de sua nomeação como Diretor do FBI, Sessions serviu como Juiz-Chefe do Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Oeste do Texas. Ele já havia servido como juiz distrital e como procurador dos EUA para aquele distrito.

Nas Sessões do Diretor, os esforços de prevenção ao crime, em vigor desde a gestão do Diretor Kelley, foram expandidos para incluir um programa de redução da demanda de drogas. Os escritórios do FBI em todo o país começaram a trabalhar em estreita colaboração com escolas locais e grupos cívicos para educar os jovens sobre os perigos das drogas. Os esforços subsequentes de alcance da comunidade em todo o país sob esse programa evoluíram e se expandiram por meio de iniciativas como o Programa Adote uma Escola / G-Man Junior.

O desmantelamento do Muro de Berlim em novembro de 1989 eletrificou o mundo e elevou dramaticamente a Cortina de Ferro no ato final da Guerra Fria: a dissolução formal da União Soviética, ocorrida em 25 de dezembro de 1991.

Enquanto os líderes mundiais lutavam para reposicionar suas políticas externas e redefinir os parâmetros de segurança nacional, o FBI respondeu como uma agência em janeiro de 1992, reatribuindo 300 Agentes Especiais de deveres de contra-espionagem estrangeiros para investigações de crimes violentos em todo o país. Foi uma oportunidade sem precedentes para intensificar os esforços em problemas de crimes domésticos crescentes - e ao mesmo tempo para repensar e reformular os programas de segurança nacional do FBI em contra-espionagem e contraterrorismo.

Em resposta a um aumento de 40% nos crimes de violência nos 10 anos anteriores, o Director Sessions designou a investigação de crimes violentos como o sexto programa de prioridade nacional do FBI em 1989. Em novembro de 1991, o FBI criou a "Operação Ruas Seguras" em Washington, DC - um conceito de forças-tarefa da polícia federal, estadual e local visando fugitivos e gangues. Agora ele estava pronto para expandir essa assistência operacional à polícia em todo o país.

Ao mesmo tempo, o Laboratório do FBI ajudou a mudar a cara da identificação de criminosos violentos. Seu uso inovador da tecnologia de DNA permitiu que as evidências genéticas da cena do crime identificassem positivamente - ou excluíssem - suspeitos, comparando seus padrões particulares de DNA. Esse identificador único permitiu a criação de um índice nacional de DNA semelhante ao índice de impressão digital, que havia sido implementado em 1924.

O FBI também reforçou sua resposta aos crimes do colarinho branco. Popularizados como "crime nas suítes", esses crimes não violentos aumentaram constantemente à medida que a automação e a desregulamentação das indústrias criaram novos ambientes para a fraude. Os recursos foram, portanto, redirecionados para combater a nova onda de fraude em larga escala de bancos privilegiados e crimes financeiros para tratar de sanções criminais na nova legislação ambiental federal e para estabelecer investigações de longo prazo de fraudes complexas de assistência médica.

Ao mesmo tempo, o FBI reavaliou suas estratégias de defesa da segurança nacional, agora não mais definida como a contenção do comunismo e a prevenção da guerra nuclear.

Ao criar a Lista de Ameaças à Segurança Nacional, que foi aprovada pelo Procurador-Geral em 1991, mudou sua abordagem de defesa contra agências de inteligência hostis para proteção de informações e tecnologias dos EUA. Assim, identificou todos os países - não apenas serviços de inteligência hostis - que representam uma ameaça de inteligência contínua e séria para os Estados Unidos. Também definiu questões de ameaças ampliadas, incluindo a proliferação de armas químicas, biológicas e nucleares, a perda de tecnologias críticas e a coleta inadequada de segredos comerciais e informações proprietárias. Como o presidente Clinton notaria em 1994, com a dramática expansão da economia global, "a segurança nacional agora significa segurança econômica".

Dois eventos ocorreram no final de 1992 e no início de 1993 que teriam um grande impacto nas políticas e operações do FBI. Em agosto de 1992, o FBI respondeu à morte a tiros do vice-marechal dos EUA William Degan, que foi morto em Ruby Ridge, Montana, enquanto participava da vigilância do fugitivo federal Randall Weaver. No decorrer do impasse, a esposa de Weaver foi acidentalmente baleada e morta por um atirador do FBI.

Oito meses depois, em um complexo remoto fora de Waco, Texas, agentes do FBI tentaram encerrar um impasse de 51 dias com membros de uma seita religiosa fortemente armada que havia matado quatro oficiais do Bureau de Álcool, Tabaco e Armas de Fogo. Em vez disso, enquanto os Agentes assistiam com horror, o complexo foi totalmente destruído pelas fogueiras acesas por membros da seita. Oitenta pessoas, incluindo crianças, morreram no incêndio.

Esses dois eventos prepararam o terreno para investigações públicas e do Congresso sobre a capacidade do FBI de responder a situações de crise.

Em 19 de julho de 1993, após alegações de violações de ética cometidas por Director Sessions, o presidente Clinton o destituiu do cargo e nomeou o vice-diretor Floyd I. Clarke como diretor interino do FBI. O presidente observou que a conquista mais significativa da Director Sessions foi a ampliação do FBI para incluir mais mulheres e minorias.

L ouis J. Freeh foi empossado como Diretor do FBI em 1 de setembro de 1993.

Freeh veio para o Bureau com credenciais impecáveis ​​e uma visão incomum do Bureau. Ele serviu como agente do FBI de 1975 a 1981 no Escritório de Campo da Cidade de Nova York e na Sede do FBI antes de partir para ingressar no Gabinete do Procurador dos EUA para o Distrito Sul de Nova York. Aqui, Freeh subiu rapidamente e processou muitos casos importantes do FBI, incluindo o notório caso "Pizza Connection" e o caso de bomba postal "VANPAC". Ele foi nomeado Juiz do Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York em 1991. Em 20 de julho de 1993, o presidente Clinton o indicou como Diretor do FBI. Ele foi confirmado pelo Senado dos EUA em 6 de agosto de 1993.

Freeh começou seu mandato com uma agenda claramente articulada que responderia tanto ao agravamento dos problemas do crime quanto a um clima de redução do tamanho do governo. Em seu discurso de juramento, ele pediu novos níveis de cooperação entre as agências de aplicação da lei, tanto em casa quanto no exterior, e anunciou sua intenção de reestruturar o FBI para maximizar sua resposta operacional ao crime.

Seis semanas após assumir o cargo, ele anunciou uma grande reorganização para agilizar as operações da sede do FBI. Muitos cargos de gestão foram abolidos. Divisões e escritórios selecionados foram fundidos, reorganizados ou abolidos. Em seguida, Freeh ordenou a transferência de 600 Agentes Especiais em cargos administrativos para cargos de investigação em escritórios de campo. Para revitalizar uma força de trabalho envelhecida de agentes, Freeh obteve aprovação para encerrar um congelamento de 2 anos nas contratações de novos agentes.

Freeh também instituiu mudanças que afetaram as atuais políticas e padrões de conduta dos funcionários do FBI. Essas mudanças fortaleceram os requisitos tradicionalmente elevados do FBI para conduta e ética pessoal e estabeleceram uma "linha clara" entre o que seria aceitável e o que não seria.

Dando continuidade ao compromisso do FBI com o avanço das minorias e das mulheres nas fileiras da organização, em outubro de 1993, Freeh nomeou a primeira mulher, o primeiro homem de ascendência hispânica e o segundo homem de ascendência afro-americana a serem nomeados Diretor assistente.

No final de 1993, Freeh foi nomeado simultaneamente para servir como Diretor do novo Escritório de Políticas de Agências Investigativas do Departamento de Justiça. A partir dessa posição, ele tem conseguido trabalhar de forma eficaz com as agências de aplicação da lei dentro do Departamento de Justiça para desenvolver uma cooperação próxima em questões de aplicação da lei criminal, incluindo o compartilhamento de informações sobre inteligência de drogas, automação, armas de fogo e suporte de aviação.

Também no final de 1993, Freeh agiu fortemente para dramatizar a importância da cooperação internacional em questões de crime organizado.Ele viajou para a Sicília para homenagear seu falecido amigo e colega Giovanni Falcone, que havia sido morto em uma explosão de bomba com sua esposa e três guarda-costas no ano anterior. Na escadaria da Capela Palatina do Palácio dos Normandos, em face da presença da máfia, Freeh desafiou o povo siciliano "a se opor a eles com suas mentes e corações e com o Estado de Direito". Essa mensagem seria repetida e fortalecida no ano seguinte nas novas capitais democráticas da Rússia e do Leste Europeu.

No verão de 1994, Freeh liderou uma delegação de altos funcionários diplomáticos e policiais federais para se reunir com autoridades de 11 países europeus sobre questões criminais internacionais.

No início, Richard Holbrooke, Embaixador dos Estados Unidos na Alemanha, declarou: "Esta é a política externa americana em evolução. A aplicação da lei está na vanguarda de nosso interesse nacional nesta parte do mundo." Foram realizadas reuniões com autoridades da Rússia, Alemanha, República Tcheca, República Eslovaca, Hungria, Polônia, Ucrânia, Áustria, Lituânia, Letônia e Estônia. Em 4 de julho de 1994, o diretor Freeh anunciou oficialmente a abertura histórica de um escritório de adidos legais do FBI em Moscou, a antiga sede do comunismo russo.

Posteriormente, os líderes internacionais e autoridades policiais se concentraram em maneiras de fortalecer as medidas de segurança contra possível roubo de armas nucleares e materiais nucleares da Rússia e de outras ex-repúblicas da União Soviética. Eles intensificaram os esforços conjuntos contra o crime organizado, o tráfico de drogas e o terrorismo. Eles também apoiaram fortemente os esforços do FBI para instituir o treinamento padronizado da polícia internacional em processos investigativos, ética, liderança e profissionalismo: em abril de 1995, a International Law Enforcement Academy abriu suas portas em Budapeste, Hungria. Formada pelo FBI e outros instrutores da aplicação da lei, a academia oferece cinco cursos de oito semanas por ano, com base no conceito de Academia Nacional do FBI.

Para preparar o FBI para a ilegalidade nacional e estrangeira no século 21, Freeh liderou o esforço da aplicação da lei para garantir sua capacidade, em face dos avanços das telecomunicações, de realizar vigilância eletrônica autorizada pelo tribunal em investigações importantes que afetam a segurança pública e nacional segurança. Essa capacidade foi garantida quando o Congresso aprovou a Lei de Assistência às Comunicações para a Aplicação da Lei em outubro de 1994.

Ele também montou programas agressivos em áreas criminais específicas. Durante os anos de 1993 a 1996, esses esforços foram recompensados ​​em investigações bem-sucedidas tão diversas quanto o atentado ao World Trade Center na cidade de Nova York, as conspirações internacionais de fixação de preços Archer Daniels Midland, a tentativa de roubo de segredos comerciais farmacêuticos da Schering-Plough e da Merck e as prisões do narcotraficante mexicano Juan Garcia-Abrego e do chefão do crime russo Vyacheslav Ivankov.

Em 1996, a Lei de Responsabilidade e Portabilidade de Seguros de Saúde e a Lei de Espionagem Econômica foram aprovadas nos últimos dias da 104ª Sessão do Congresso, então sancionadas. Esses novos estatutos permitiram ao FBI fortalecer significativamente seus programas criminosos em fraudes de saúde e roubo de segredos comerciais e propriedade intelectual.

Ao mesmo tempo, o Diretor Freeh iniciou muitas mudanças para se preparar para os desafios criminais em evolução. Por exemplo, ele começou a construção de um novo laboratório forense do FBI de última geração. Ele formou o Grupo de Resposta a Incidentes Críticos para lidar de forma eficiente com situações de crise. Ele criou o Centro de Avaliação de Ameaças de Infraestrutura e Investigações de Computadores para responder a ataques físicos e cibernéticos contra a infraestrutura dos EUA. E, em 1996, ele iniciou uma resposta abrangente e integrada do FBI a incidentes de crise nuclear, biológica e química (NBC), quando o FBI foi designado agência policial líder nas investigações da NBC.

Robert M. Mueller III tornou-se o sexto diretor do FBI uma semana antes dos ataques terroristas de 11 de setembro de 2001. O fracasso em antecipar e prevenir esses ataques revelou sérias deficiências no FBI e em sua liderança anterior. A modernização se tornou a ordem do dia.


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